一、無效合同的確認(rèn)
作為典型的私法行為,合同必須在公權(quán)許可的限度內(nèi)實(shí)施,無效合同就是國家公權(quán)干預(yù)的結(jié)果。所謂無效合同,是指已成立,因欠缺法定有效要件,在法律上確定地當(dāng)然自始不發(fā)生法律效力的合同。這里的不發(fā)生法律效力,是指不發(fā)生該合同當(dāng)事人所追求的法律效果。
(一)無效合同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
無效合同的認(rèn)定不僅是一個法律技術(shù)問題,也是一個科學(xué)判斷問題。司法實(shí)務(wù)中的合同形形色色,涉及方方面面,判斷一個合同是否無效,具有相當(dāng)難度。況且在不同時(shí)期的立法中,對之也有不同的語言表述。目前對無效合同的認(rèn)定和處理,存在尺度不一、處理混亂等問題,導(dǎo)致大量不應(yīng)無效的合同被認(rèn)定無效。筆者認(rèn)為,當(dāng)前對合同效力認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是《合同法》第五十二條第(五)項(xiàng):“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”,這一兜底條款的規(guī)定可以認(rèn)為是對無效合同標(biāo)準(zhǔn)的高度概括,是判斷一個合同是否有效的法定標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)檫`反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定是合同無效的根本性原因,從廣義上來看,《合同法》第五十二條、第五十三條等規(guī)定都可以看作是違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定。
這里如何把握違反“強(qiáng)制性規(guī)定”的規(guī)范意旨是正確認(rèn)定無效合同的關(guān)鍵。判斷某一法律條款是否法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定,是一個比較復(fù)雜的問題。雖然強(qiáng)制性規(guī)定通常使用“必須”、“不得”、“禁止”、“應(yīng)當(dāng)”等措辭,但是,由于《合同法》頒布較晚,此前的許多法律、行政法規(guī)帶有一定的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的成分,使用了大量“必須”、“不得”、“禁止”、“應(yīng)當(dāng)”,其中有許多并非合同法立法本意上的“強(qiáng)制性規(guī)定”,如果僅以條文存在上述措辭就認(rèn)為屬強(qiáng)制性規(guī)定,顯然不符合合同法的立法本意。筆者認(rèn)為,判斷某一法律條款是否強(qiáng)制性規(guī)定,應(yīng)從該部法律的立法目的,違反該條款對國家、集體、第三人利益或社會公共利益的損害程度等方面進(jìn)行考量。法律授權(quán)由法官依照法律規(guī)定行使自由裁量權(quán),具體確認(rèn)是否違反強(qiáng)制性規(guī)定。
(二)無效合同確認(rèn)中的問題
(1)不非(違)法即合法有效原則。法國法認(rèn)為“如不能認(rèn)定不是無效,可以認(rèn)定有效”,此規(guī)則可以作為我國的立法借鑒。只有法律、行政法規(guī)明確規(guī)定合同違反某強(qiáng)制性規(guī)定無效,合同才能被認(rèn)定為無效,否則,一概不無效,此即所謂“法不設(shè)責(zé)即豁免”。對于一份已經(jīng)成立的合同,只要合同中不存在阻卻合法有效的法定事由,該合同就應(yīng)依法認(rèn)定為有效。這樣既統(tǒng)一了合同效力認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn),也充分尊重了合同當(dāng)事人的意愿,同時(shí)也縮小了無效合同的范圍,鼓勵了交易,不僅在法學(xué)理論上而且在司法實(shí)踐中都是可行的。
(2)慎重對待地方性法規(guī)、行政規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定。合同無效應(yīng)當(dāng)以全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù),不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。違反法律、行政法規(guī)的一般性規(guī)定的合同,不再被確認(rèn)為無效。究其原因,是因?yàn)橛械牡胤叫苑ㄒ?guī)和部門規(guī)章?lián)诫s著各部門、地方的利益,具有一定的地方、部門保護(hù)主義的色彩,如以此作為認(rèn)定合同無效的依據(jù),勢必造成交易中禁例如林,民事活動中處處陷阱,行政干預(yù)無邊,當(dāng)事人寸步難行的局面。但是,對于國務(wù)院有關(guān)主管部門頒布的關(guān)系到國計(jì)民生和國家重大利益的行政規(guī)章中的強(qiáng)制性規(guī)定(例如有關(guān)外匯、外貿(mào)管理方面的規(guī)定),在未上升為法律或行政法規(guī)之前,有司法解釋的,應(yīng)依照司法解釋的規(guī)定,確認(rèn)違反上述規(guī)定的合同無效;無司法解釋的,應(yīng)根據(jù)具體情況,以《合同法》第五十二條第(四)項(xiàng)中“損害社會公共利益”等理由確認(rèn)合同無效。而如果機(jī)械地以合同未違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定為由,一概宣告合同有效,在當(dāng)前立法活動滯后的情況下,又會產(chǎn)生惡劣的社會影響。
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