發(fā)布部門(mén):深圳證券交易所發(fā)布文號(hào):各上市公司：《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（二○○一年修訂本）》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字〖２００１〗５２號(hào)批準(zhǔn)，自２００１年６月８日開(kāi)始施行，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵照?qǐng)?zhí)行。２０００年５月１日施行的《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（二○○○年修訂本）》同時(shí)廢止。特此通知。深圳證券交易所二○○一年六月七日第一章總則１．１為規(guī)范股票上市行為和上市公司及其相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和股票發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票條例》”）、《證券交易所管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。１．２股票及其衍生品種在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）上市，適本規(guī)則的規(guī)定。１．３公司申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核發(fā)行的股票在本所上市，由本所審查同意后安排上市。１．４本所依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)上市公司及其董、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。第二章股票上市協(xié)議、董事、監(jiān)事承諾和董事、監(jiān)事備案、上市推薦人第一節(jié)股票上市協(xié)議２．１．１公司在股票首次上市之前應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)并簽署股票上市協(xié)議。２．１．２股票上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）雙方的權(quán)利與義務(wù)；（二）上市費(fèi)用以及交納方式；（三）董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)證券事務(wù)代表；（四）定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)本所質(zhì)詢(xún)的規(guī)定；（五）股票及衍生品種的停、復(fù)牌事項(xiàng)；（六）違約責(zé)任；（七）仲裁條款；（八）本所認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。第二節(jié)董事、監(jiān)事承諾和董事、監(jiān)事備案２．２．１上市公司的全體董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個(gè)月內(nèi)，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)其任命后兩個(gè)月內(nèi)，簽署《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書(shū)》并送達(dá)本所備案。董事、監(jiān)事簽署該文件時(shí)必須由一名有證券從業(yè)資格的律師向董事、監(jiān)事解釋《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書(shū)》的內(nèi)容，董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。２．２．２董事應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事聲明及承諾書(shū)》中做出承諾：（一）遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)；（二）遵守公司章程；（三）遵守本規(guī)則，接受本所監(jiān)管；（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)承諾的其他事項(xiàng)。監(jiān)事除同樣應(yīng)當(dāng)履行上述職責(zé)并在《監(jiān)事聲明及承諾書(shū)》中做出承諾外還應(yīng)當(dāng)承諾促使上市公司董事遵守其承諾。董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書(shū)》中聲明：（一）本人持有所在公司股票的情況；（二）有無(wú)違反法律法規(guī)受查處情況；（三）參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；（四）其他任職情況；（五）擁有其他國(guó)家或地區(qū)的國(guó)籍、長(zhǎng)期居留權(quán)的情況；（六）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況。２．２．３《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書(shū)》中聲明的事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在該情況發(fā)生之日起兩個(gè)月內(nèi)向本所提交有關(guān)最新資料備案，并保證該資料的準(zhǔn)確與完整。