私募基金管理人備案怎么做才能符合規定

一、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：

(一)工商登記和營業執照正副本復印件;

(二)公司章程或者合伙協議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級管理人員的基本信息;

(五)基金業協會規定的其他信息。基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

二、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件;

(三)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議;

(四)基金業協會規定的其他信息。基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

三、關于擬新設機構的注冊資本

協會對私募基金管理人的注冊資本沒有強制要求，但對于實繳出資低于100萬元或實繳出資低于注冊資本25%的管理人會做出特別提示。為避免協會的特別提示事項，及增強管理人在投資者心目中的可信任度，公司設立時注冊資本可選擇400萬元以上。

四、關于擬新設機構的實繳出資

協會對于基金管理人的實繳出資沒有強制要求，但對于實繳出資低于注冊資本25%或實繳出資低于100萬元的管理人會做出特別提示。協會對于實繳出資的要求一般會通過對公司運營所需資金的要求進行間接體現，協會一般要求管理人具有充足的自有資金能夠維持機構半年或一年的正常運營。依據協會對管理人登記事項的反饋意見，擬新設機構實繳出資應盡量滿足以下條件：首先，實繳出資不低于注冊資本的25%;其次，銀行賬戶上的自有資金余額大于200萬元。

五、關于擬新設機構的辦公場所

協會對于基金管理人辦公場所的基本要求為具有能夠滿足機構日常運營所需的辦公空間、辦公設備等。辦公場所可以選擇自置物業或租賃物業;辦公場所的面積須結合公司人員數量及業務開展情況確定;辦公場所所使用物業的性質可以是商用亦可是商用以外性質的房屋，但必須配置辦公所需設備。同時，協會登記系統要求上傳管理人前臺照片和管理人辦公場所所在大樓照片;公司在確定辦公場所時可進行綜合考慮。

六、關于擬新設機構的內部職能部門設置

協會對于基金管理人的內部職能部門設置的基本要求為能夠確保機構正常、有序運營，各部門之間職權清晰，實現互相制衡與監督。依據筆者實務經驗，擬新設機構在設立之初人員相對較少情形下，可先行設立部分基礎職能部門，如合規風控部、基金投資部、財務部、行政人事綜合部、業務拓展與市場部等。投資決策委員會與風險控制委員會可以不在管理人層面設置，而在管理人發起設立的基金運營層面設置，每只基金產品可以結合自身投資特點分別設置由不同專家、不同人員構成的投資決策委員會和風險控制委員會。

七、關于擬新設機構的高管崗位設置及高管人員配置

協會對于基金管理人的高管崗位設置及高管人員配置均具有明確要求。關于高管崗位設置，需區分私募股權投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權投資基金管理人最少需設置兩個高管崗位，包括法定代表人與風控負責人;私募證券投資基金管理人最少需設置三個高管崗位，包括法定代表人、風控負責人與基金經理。

設立及運營方面

合伙制基金設立和運行適用的主要法律是《中華人民共和國合伙企業法》(主席令第五十五號，“《合伙企業法》”)。《合伙企業法》于2007年6月1日開始實施，確立了有限合伙制度，并單列一章規定了有限合伙企業的關鍵要素。

公司制私募股權基金是指以公司形式存在的投資基金，其設立和運營要遵守《公司法》關于有限責任公司或股份公司的設立和運營規則。目前施行的《公司法》于2006年1月1日生效。2013年12月28日，第十二屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過了《關于修改〈中華人民共和國海洋環境保護法〉等七部法律的決定》，新公司法將自2014年3月1日起施行。根據目前施行的《公司法》，公司指依照《公司法》在中國境內注冊成立的企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司的責任以其全部資產總額為限，股東的責任以其認繳的出資額或認購的股份為限。

備案管理方面

在證監會成為私募股權投資行業的主管部門后，中國證券投資基金業協會于2014年1月17日根據中國證券會的授權，發布了《關于發布<私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)>的通知》(中基協發〔2014〕1號)，該通知目前是中國證監會主管期間發布的具體監管政策文件。中國證券投資基金業協會(“基金業協會”)按照規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理。基金業協會每季度對私募基金管理人、從業人員及私募基金情況進行統計分析，向中國證監會報告。基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會，實施差別化的自律管理。

以上就是律霸網小編對于私募基金的相關知識的具體的介紹，私募基金的管理人員是有一定的規定的，以及是需要按照一定的要求對于基金進行管理，希望大家對于私募基金的相關知識有所一定的了解，那么可以幫助以后的工作。