私募基金托管外包業務是什么,托管人如何委托外包

一、私募基金托管外包業務是什么?

托管外包業務指證券公司為私募基金、對-沖基金等專業機構投資者和高凈值個人客戶提供包括產品設計、資產托管、運營外包、銷售管理、投資交易、杠桿配置、研究資訊和流動性支持等一攬子服務。目的就是幫助基金管理人從行政事務和資金募集等問題中解放出來，讓他們有更多的時間和精力集中在交易策略上。

二、私募基金托管人委托外包

1、基金托管人的法定職責

依據《基金法》第三十六條規定，基金托管人的法定職責包括：

(1)安全保管基金財產;

(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;

(4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(5)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

(6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;

(9)按照規定召集基金份額持有人大會;

(10)按照規定監督基金管理人的投資運作;

(11)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

2、基金托管人委托外包

《基金法》第一百零一條規定：“基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除”。此處，基金托管人的外包業務中的“核算、估值、復核等事項”是指《基金法》第三十六條規定的其法定職責中的事項。

三、私募基金登記備案管理辦法主要規定：

《辦法》規定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

1、在私募投資基金管理人登記上：《辦法》要求私募投資基金管?理人應當向基金業協會履行登記手續并申請成為基金業協會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形?外，登記申請材料完備的，基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手?續。

2、在私募基金備案上：《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

3、在私募基金從業人員管理上：私募投資基金管理人應當按照規?定向基金業協會報送高管人員及其他從業人員基本信息。從事私募基金業務的專業人員，除了可以通過基金業協會組織的基金從業資格考試取得從業資格外，如其最?近三年從事投資管理相關業務，也可以認定為具有私募基金從業資格。對于高級管理人員，《辦法》要求誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采?取市場禁入措施。結合從業資格認定制度，《辦法》規定了從業人員執業培訓要求。

4、在信息報送方上：《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定?期報送私募基金運作情況。根據不同類別私募基金的特點，提出了差別化的定期信息報送要求：對于私募證券投資基金，要求每月報送;對于私募股權投資基金，要?求每季度報送。考慮到持續跟蹤國家財稅政策扶持效果的需要，要求相關創業投資基金管理人報送基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。為了加強行?業統計分析，規定了私募投資基金管理人每年度報送的信息內容。私募投資基金管理人和私募基金發生《辦法》所規定的重大事項時，應當及時報告基金業協會。

5、在私募基金行業自律管理上：《辦法》建立了私募基金行業自律機制，明確了基金業協會可以對私募投資基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查，建立誠信檔案，接受投訴，開展行業糾紛調解，維護私募基金投資者合法權益。

四、什么叫私募基金

私募基金(Private?Fund)是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金(Public?Fund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。

以上就是律霸網小編為大家整理的這方面知識，我們明白私募基金的的管理人員是可以尋找相關的私募基金機構進行對該業務的管理，然后對特定的人群進行募集。投資人員也是需要符合一定的條件才可以進行投資，所以私募基金的要求是比較嚴格，如果需要有該方面的需要，歡迎來到律霸網進行專業的法律咨詢。