私募基金管理人的高管的條件

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：

1、通過基金從業資格考試。

基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關于基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。

2、最近三年從事投資管理相關業務并符合相關資格認定條件。

此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。

3、已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試并符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。

4、中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

擬通過上述第二、三情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。

已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關于基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

私募基金管理人備案需要幾個人?

一、部門設置要求

協會對于基金管理人的內部職能部門設置的基本要求為能夠確保機構正常、有序運營，各部門之間職權清晰，實現互相制衡與監督。

依據筆者實務經驗，擬新設機構在設立之初人員相對較少情形下，可先行設立部分基礎職能部門，如合規風控部、基金投資部、財務部、行政人事綜合部、業務拓展與市場部等。

投資決策委員會與風險控制委員會可以不在管理人層面設置，而在管理人發起設立的基金運營層面設置，每只基金產品可以結合自身投資特點分別設置由不同專家、不同人員構成的投資決策委員會和風險控制委員會。

二、人員配置要求

協會對于基金管理人的高管崗位設置及高管人員配置均具有明確要求。

關于高管崗位設置，需區分私募股權投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權投資基金管理人最少需設置兩個高管崗位，包括法定代表人與風控負責人;私募證券投資基金管理人最少需設置三個高管崗位，包括法定代表人、風控負責人與基金經理。

關于高管人員配置，首先，須滿足《公司法》中對擔任公司高管人員的相關條件和要求的規定;其次，須滿足《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中對基金管理人高管人員要求的相關規定，如第十七條規定：“私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。”

任職私募基金管理人的高管條件，具體的私募基金管理人任職條件要根據每個公司的標準，每個公司對于該崗位的工作要求都是不一樣的。在任職私募基金管理人的高管上有糾紛，自己無法解決的時候別擔心可以找律霸網律師。