私募基金備案制的規(guī)定是怎樣的

私募基金是通過非公開的手段私下募集的資金。因?yàn)樗姆枪_性，所以它具有較強(qiáng)的私密性，這也為私募基金的管理帶來了許多不便。國家出臺(tái)了相關(guān)的政策，規(guī)定了私募基金募集完畢后應(yīng)進(jìn)行備案，律霸網(wǎng)小編就為大家整理了私募基金備案制的規(guī)定，希望可以給您帶來幫助。

私募基金備案制的相關(guān)規(guī)定

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

第三章基金備案

第十一條私募應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為履行登記手續(xù)。

第十二條私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募應(yīng)當(dāng)根據(jù)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

第十三條私募基金備案材料完備且符合要求的，應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及等基本信息。

第十四條經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

私募基金備案流程詳解和所需材料

私募基金備案時(shí)限：私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

公司設(shè)立

1、注冊一家金融類公司，抬頭為投資管理，資產(chǎn)管理，投資基金管理等公司。

2、公司的經(jīng)驗(yàn)范圍，主要是“投資管理，資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資，股權(quán)投資管理”“創(chuàng)業(yè)投資，項(xiàng)目投資”等，一些投資咨詢，財(cái)務(wù)代理之類不能留，必須去掉。

3、法人必須是通過基金從業(yè)資格考試，再提供2名高管，也必須通過基金從業(yè)資格考試，3名高管要有私募基金相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)。

4、需要在商業(yè)辦公區(qū)有一個(gè)實(shí)際的辦公地址，能通過上門核查的。

私募基金管理人申請登記

1、登記方式：通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。

2、登記信息內(nèi)容：填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息、公司盡職調(diào)查法律意見書、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)表。

3、登記時(shí)限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

私募基金和普通公司的區(qū)別

設(shè)立私募基金和普通公司本質(zhì)沒什么區(qū)別，主要是在門檻，各地要求資金門檻不一樣，從最初的500萬到現(xiàn)在有些地區(qū)的1億元不等，再就是審批，備案，需要審查投資人的各項(xiàng)資質(zhì)。另外，私募基金也分很多種，有股權(quán)投資基金，也有投資于股市的陽光私募，公司也可以是合伙制或有限責(zé)任制甚至股份有限公司等等，自己需要仔細(xì)甄別研究

私募基金備案要求如下

首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基本信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)備案的私募基金信息予以公示。

經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

私募基金管理人必須登記

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

2、私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

3、登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

私募基金備案所需材料

1、公司營業(yè)執(zhí)照副本

2、稅務(wù)登記證副本

3、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本

4、法人身份電子版、股東身份信息

5、所有高管人員一寸照片

6、驗(yàn)資報(bào)告

7、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表

8、私募基金備案高管的要求：具有SAC從業(yè)資格證(證券人員考試合格證)，或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員

綜上所述我們可以清楚知道，對(duì)于私募基金備案的材料規(guī)定是要進(jìn)行備案的，如果材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募應(yīng)當(dāng)根據(jù)的要求及時(shí)補(bǔ)正。如果私募基金備案材料符合要求的，應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，公式情況并辦理備案手續(xù)。如果您還有其他問題，請咨詢律霸網(wǎng)的專業(yè)律師，他們會(huì)為您解答。