證券公司代銷私募基金的協議

代銷私募基金協議

甲方：注冊地址：聯系人：電話：

乙方：注冊地址：聯系人：電話：

介于甲乙雙方于2014年12月30日在重慶簽定了合同編號為YANG-CFG201412001的《戰略合作協議書》。現甲乙雙方根據《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)及其他有關規定，本著平等、互利的原則，經協商一致，簽訂本協議。

(一)合作宗旨

甲方與乙方的合作宗旨是通過雙方的合作，打造雙贏、可持續發展的合作伙伴關系。

(二)合作期限

雙方合作期限為自本協議簽訂之日起三年，期限屆滿，在雙方無異議下，本合同可自動延期一年。

(三)合作內容

1、市場推廣和銷售

(1)乙方應建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者的風險提示，嚴格遵循銷售適用性原則。

(2)乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，并做好銷售人員培訓工作，必要時甲方可協助乙方開展培訓工作。

(3)在初始銷售基金前，甲乙雙方應保證有充足的時間供基金投資者審閱基金合同/合伙協議的內容，乙方應指派專人向基金投資者做出詳細的基金說明;甲方應在能力范圍內積極配合。

(4)根據相關法律法規規定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、互聯網(甲方、乙方的網站除外)及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協商制定在雙方的網站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關規定。

(5)根據市場營銷需要，甲乙雙方可以協商制定基金宣傳的宣傳資料(印刷品、光盤等)，該類資料的內容須事先經由雙方認可確認，并僅供甲乙雙方獨立或共同進行的客戶推介時向客戶提供。雙方應保證宣傳資料與備案資料的一致性。

(6)甲乙雙方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協議、募集說明書相符，不得有下列情形：

1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2)違規承諾收益或者承擔損失;

3)詆毀其他基金管理人、資產托管人和其他代理銷售機構;

4)在宣傳時，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使基金投資者認為沒有風險的詞語;

5)登載單位或者個人的推薦性文字;

6)中國證監會規定禁止的其他情形。

2、代理銷售業務安排

(1)甲方負責印制統一編號的基金合同/合伙協議，乙方負責基金合同/合伙協議的發放、簽署及回收。乙方應在基金合同/合伙協議生效后的個工作日內將基金投資者簽署的基金合同/合伙協議

(2)等資料提供給甲方并留存一份備查。

(3)資金交收

1)甲方應以書面形式向乙方提供甲方基金產品募集專戶的基本信息(包括但不限于開戶銀行的名稱、賬戶名稱、賬號等)，上述信息發生變更時，甲方應及時書面通知乙方。

2)乙方應以書面形式向甲方指定一個基金產品銷售資金的結算賬戶，除甲方應向乙方支付的代理銷售費用等，甲乙雙方發生的資金往來皆通過此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應及時向甲方出具正式蓋章函件說明更新后的賬戶信息。

(4)客戶服務

1)甲乙方應建立完善的、專職的客戶服務部門，明確并執行客戶服務制度和服務流程，對服務對象、服務內容、服務程序等業務進行規范化管理。

2)乙方應當按照相關法律法規、基金合同/合伙協議及本協議的規定建立完善的客戶服務體系，根據甲方及時提供的準確信息，向基金投資者提供必要的服務，使基金投資者能夠及時、充分、準確地獲取相關的信息

3、業務資料的保管

(1)基金代理銷售業務資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協議規定的業務過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類業務申請表單和相關證明資料、交易記錄與確認數據、各類涉及基金及基金投資者的協議、合同等。

(2)基金投資者書面填寫的各類業務申請表等書面資料，由乙方依相關法律法規及乙方業務資料保管規定妥善保管，并在甲方有合理需求時提供必要的相關資料給甲方。

(3)甲乙雙方在代理銷售業務中產生的各類交易記錄、基金投資。

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