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私募基金不托管怎么辦

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-19 · 945人看過

一、私募基金不托管條款怎么辦?

市場上說的監(jiān)管、保管、存管，基本都是托管的范疇。私募產(chǎn)品的托管要求比公募基金寬松，托管合同可能并無資金監(jiān)管功能。而即使確有資金監(jiān)管條款，由于銀行僅負有“形式有效性”的審查義務(wù)(銀行對托管賬戶的劃款指令是進行‘形式有效性審核’，也就是說，銀行沒有能力，也沒有責任對資金用途的真實性作盡調(diào)，只要文本齊備就可以)，所以仍有被蓄意挪用的風險。私募基金的托管情況則分兩種。一種是以場內(nèi)產(chǎn)品為主的私募，一直通過信托等“陽光私募”通道，相應(yīng)的托管、清算亦由通道方承擔，由于要核算凈值并定期公布，托管程序較嚴格;另一種是以未上市公司股權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)為投資對象的私募，不需要核算凈值收益率，較少作托管。

若基金產(chǎn)品沒有托管，需由全體基金投資者及管理人簽署無托管協(xié)議(“無托管協(xié)議”中說明“本基金無托管”)，協(xié)議中明確約定本產(chǎn)品無托管，以及明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

二、私募基金管理人、私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)有哪些禁止性規(guī)定?

上述機構(gòu)或人員不得有以下行為：

1、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

2、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

3、利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

4、侵占、挪用基金財產(chǎn);

5、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

6、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

7、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;

8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;九是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

通過上面律霸網(wǎng)小編整理出來的內(nèi)容可以知道，市場上的監(jiān)管、保管、存管等都是托管的范疇，一般由通道方承擔。上面還講了私募基金管理人從事該職業(yè)有哪些規(guī)定，如果您還有其他問題，律霸網(wǎng)還有律師在線咨詢服務(wù)，歡迎您進行咨詢。