在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券投資基金的設立
我國基金事業的發展尚屬初級階段，而基金的設立又是基金運作的第一步，因此，為了保證基金成立后能夠規范正常地管理、運作，需要嚴把基金設立關，實行嚴格的“核準制”。
1.基金設立的程序
證券投資基金的設立包括四個主要步驟。
(1)確定基金性質。按組織形態不同，基金有公司型和契約型之分;按基金券可否贖回，又可分為開放型和封閉型兩種，基金發起人首先應對此進行選擇。
(2)選擇共同發起人、基金管理人與托管人，制定各項申報文件。根據有關對基金發起人資格的規定慎重選擇共同發起人，簽訂“合作發起設立證券投資基金協議書”，選擇基金保管人，制定各種文件，規定基金管理人、托管人和投資人的責、權、利關系。
(3)向主管機關提交規定的報批文件。同時，積極進行人員培訓工作，為基金成立做好各種準備。
(4)發表基金招募說明書，發售基金券。一旦招募的資金達到有關法規規定的數額或百分比，基金即告成立，否則，基金發起便告失敗。
2.申請設立基金應提交的文件和內容
根據《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施細則，基金發起人在申請設立基金時應當向證監會提供的文件有：
(1)申請報告
主要內容包括：基金名稱、擬申請設立基金的必要性和可行性、基金類型、基金規模、存續時間，發行價格、發行對象、基金的交易或申購和贖回安排、擬委托的托管人和管理人以及重要發起人簽字、蓋章。
(2)發起人情況
包括發起人的基本情況、法人資格與業務資格證明文件。
(3)發起人協議
主要內容包括：擬設立基金名稱、類型、規模、募集方式和存續時間;基金發起人的權利和義務，并具體說明基金未成立時各發起人的責任、義務;發起人認購基金單位的出資方式、期限以及首次認購和在存續期間持有的基金單位份額;擬聘任的基金托管人和基金管理人;發起人對主要發起人的授權等;
(4)基金契約與托管協議
(5)招募說明書
(6)發起人財務報告
包括主要發起人經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師審計的最近3年的財務報表和審計報告，以及其他發起人實收資本的驗資證明。
(7)法律意見書
具有從事證券法律業務資格的律師事務所及其律師對發起人資格、發起人協議、基金契約、托管協議、招募說明書、基金管理公司章程、擬委任的基金托管人和管理人的資格，本次發行的實質條件、發起人的重要財務狀況等問題出具法律意見。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
行政執法的主要類型包括什么
2020-11-17私營企業有人數要求嗎
2021-02-05什么是擔保期限
2021-01-01夫妻一方失蹤，一方如何申請離婚
2021-02-27交通事故賠償款對方不給怎么辦
2021-01-12辦理房產證有時間期限嗎
2021-02-25合同債權的特點是什么
2021-02-24房子在訴訟當中可以抵押嗎
2020-12-10學校是否有權強制學生上晚自習
2020-12-29私人集資房是否可以買,私人集資房合法嗎
2020-12-09房產證更名程序有哪些
2020-11-13入職材料補齊提交哪些材料
2021-01-29企業變更勞動合同是否有效
2020-12-13各主要城市對終止合同的經濟補償金有何規定
2021-01-26企業與什么樣的人簽訂勞務合同
2020-11-17請長假會被辭退嗎
2021-02-27擅自離職該怎么做
2021-01-20拖欠農民工工資之后的經濟怎么補償
2020-11-15投連險有什么風險
2021-02-19人壽保險的基本概念與原則是什么
2020-12-05