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新三板定增資金可以投資股票嗎

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-12 · 966人看過

新三板定增資金是否可以投資股票?8月8日，全國股轉系統發布《掛牌公司股票發行常見問題解答(三)》，就募集資金管理、認購協議中特殊條款等作出具體解釋。《三》中明確指出新三板定增資金是不能夠投股的。

一、《掛牌公司股票發行常見問題解答(三)》規定

新三板掛牌公司募集資金只能用于公司主營業務及相關業務領域，除金融類企業外，掛牌企業募集資金不得用于股票及其他衍生品種、可轉換公司債券等的交易。

新三板掛牌公司發行股票除滿足《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行)》等相關規定外，上述解釋還提出了其他監管要求，包括募集資金的使用、募集資金的專戶管理、股票發行方案的信息披露要求，同時，還就掛牌公司股票發行認購協議中簽訂的業績承諾及補償、股份回購、反稀釋等特殊條款(以下簡稱“特殊條款”)提出具體監管要求。

二、在募集資金的使用方面

掛牌公司募集資金應當用于公司主營業務及相關業務領域。除金融類企業外，募集資金不得用于持有交易性金融資產和可供出售的金融資產或借予他人、委讬理財等財務性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業務的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉換公司債券等的交易。

同時，不得通過質押、委讬貸款或其他方式變相改變募集資金用途;暫時閒置的募集資金可以進行現金管理，經履行法律法規、規章、規范性文件以及公司章程規定的內部決策程序并披露后，可以投資于安全性高、流動性好的保本型投資產品。

三、監管

為了防止募集資金被控股股東、實際控制人挪用，要求掛牌公司設立專項賬戶，同時，掛牌公司要建立募集資金存儲、使用、監管和責任追究的內部控制制度，明確募集資金使用的分級審批權限、決策程序、風險控制措施及信息披露要求。

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