實質審查通知書

一項發明創造申請發明專利后，經初步審查、實質審查，沒有發現駁回理由的，國家知識產權局將依法予以授權。

根據專利法第35條規定，申請人可以自發明專利申請的申請之日起三年內提出實質審查請求。但是多數的中國申請人不是在完成發明創造之后就立即申請專利，而是在利用發明創造生產出的產品即將投入市場前才提出專利申請。為防止產品進入市場后的侵權行為，申請人在提交申請的同時，就提交“要求提前公開聲明”和“實質審查請求書”，在繳納申請費的同時也繳納了實質審查請求費，以為這樣就能加快進入實質審查程序，盡快得到授權。

其實不然。

發明專利申請審批的基本工作流程是：受理一分類一初審一18個月公布(公告)?實質審查?授權。從受理到公布期間有18個月的時間，其中經過分類和初步審查兩個程序，初步審查之后國家知識產權局將給申請人發出初步審查合格通知書。申請人收到通知書后，如果想加快審查，應馬上提交“要求提前公開聲明”和“實質審查請求書”，同時繳納實質審查請求費。國家知識產權局在完成提前公開后，申請立即進入實質審查程序。

比較前后兩種作法，前者盡管較早提出要求提前公開和要求進入實審的手續，但也須等待分類、初審完成之后才能進入公開程序，然后進入實審。

與后者不同和存在的不利之處在于：

一是如果因申請或撰寫等原因，申請人想要主動撤回專利申請重新申請，就有可能因申請請求提前公開，初審合格后立即進人出版程序，需公布完成之后再撤回。聲明撤回一旦生效是不可以反悔的。凡進入公布出版程序的，申請人會因

申請內容的公布喪失再次申請的機會。

二是根據專利法實施細則第51條的規定，申請人有兩次主動修改的機會，一個是在提出實質審查請求時，另一個是在收到國家知識產權局發出發明專利申請進人實質審查階段通知書之日起的3個月內。在申請同時就提出實質審查請求，勢必損失了一次主動修改的機會，只剩下一次機會。而后者可以把握主動修改的兩次機會。

因此正確辦理請求實質審查手續，把握好提出的時機，有利于在加快實審程序爭取早日授權的同時，又能最大限度維護申請人的利益。(張*玲)

篇二：審查意見通知書的答復(部分)

第三節審查意見通知書的答復

在實質審查過程中，對于絕大多數發明專利申請，審查員都要采用審查意見通知書的方式將實質審查意見告知申請人.如果專利代理人和申請人能針對審查意見通知書撰寫出令人信服的意見陳述書，并修改出合格的申請文件，則申請就有可能在較短的時間內被授權，大大縮短了實質常查程序;相反，提交的意見陳述書未對審查意見通知書作出滿意的答復，就勢必加長實質審查程序，甚至會使有可能取得專利的申請導致駁回的結果。因此，知何答復審查意見通知書是專利代理人的一項基本功，對于專利代理人和申請人來說應當通過實踐積累經驗。加以提高。

一、審查意見通知書簡介

實質審查意見通知書分為第一次審查意見通知書和中間通知書。

第一次審查意見通知書是審查員經過實質審查后首次發出的通知書，除了極少數可直接授予專利權的發明專利申請外，專利局都必須發出第一次審查意見通知書。通常對于有授權前景的發明專利中請，第一次審查意見通知書在全面審查基礎上指出專利申請文件存在的

所有缺陷;而對于無授權前景的專利申請，第一次審查意見陳述書將充分論述該專牙」中請不能授予專利授權的理由。由此可知，第一次審查意見通知書通常在審查意見通知書中最重要且內容最多。中問通知書是針對申請人的意見陳述書及新修改的專利申清文件所作的進一步實質審查后發出的，往往是對第一次審查意見通知書的補充，由中間通知書可以更清楚地得知該專矛門申請的前景。

審查意見通知書由專用表格(通常又稱作通知書扉頁)和審查意見通知書正文兩部分組成.在專用表格中給出實質審查所依據的文本、引用的對比文件、對權利要求書和說明書的結論性意見、實質審查的傾向性結論意見、答復期限等，其中第一次審查意見通知書的專用表格中還給出專利申請的基本情況，如有無優先權要求、有無主動修改等。在通知書正文部分主要指出權利要求書和、或說明書的實質性缺陷，有授權前景時還指出專利申請文件所存在的其他問題，必要時還給出專利申請文件的修改建議。

按照審查意見通知書對申請文件的總體傾向性意見來看。可分為三大類。第一類是專利申請文件僅存在形式缺陷，這類專利申請明顯有授權前景，通常只要按審查意見通知書對權利要求書和/或說明書進行修改就可授予專利權，以下簡稱肯定性結論意見.第二類是專利申請存在著不可克服的實質性缺陷，這類專利申請無授權前景，如果意見陳述書沒有足夠理由來改變審查員的觀點，該專利中請將被

駁回，以下簡稱否定性結論意見.第二類是該專利申請存在著實質性缺陷，需要根據專利申請的修改來確定其是否已消除這炎缺陷，或者審查員對該專利申請的內容尚無把握的情況，通常此時將根據申請人在意見陳述書中的觀點以交修改中申請文件有無克服缺陷進一步判斷可否授子發明專利權，以下簡稱不定性結論意見。

二、專利代理人在答復審查意見通知書時的主要工作

專利代理人從收到審查意見通知書到在指定期限內提交意見陳述書和/或修改的專利申請文件這一段時間內的專利代理工作主要包括下述幾項:閱讀審查意見通知書、對審查意見通知書及其引用證據的分析、向委托人轉達審查意見、專利申請文件的修改和撰寫意見陳述書.

1.閱讀審查意見通知書

閱讀審查意見通知書時，專利代理人應當從下述三個方面去理解審查意見：

(1)明確審查員實質審查后對該申請總體傾向性意見。

前面已經指出審查意見通知書對申請文件的總體傾向性意見分成肯定性、否定性和不定性三類結論意見。因而，通過閱讀審查意見通知書應當明確該審查意見通知書究競屬于哪一類，以便對不同類審查

意見通知書采取不同類處理辦法。

通常在閱讀審查意見通知書時可從三個方面去了解該總體傾向性意見。首先是在專用表格中第七欄〔第一次審查意見通知書)或第六欄(中間審查意見通知書)中作出的選鋅，其中第一個框相當于肯定性結論意見，第二個框相當于不定性結論意見，第三個框相當于否定性結論意見.其次可根據審查意見通知書正文內容判斷:知果審查意見通知書中僅指出實質性缺陷而未對申請文件作全面審查，由此未指出申請文件所存在的全部缺陷，通常這就意味著該專利申請的前景很可能被駁回;如果審查意見通知書既指出申請文件的實質性缺陷，又同時指出申請的形式缺陷，通常指出申請文件的所有缺陷，則該傾向性結論意見通常應為不定性結論意見;如果審查意見通知書中僅指出申請文件的形式缺陷，甚至給出具體的修改建議，則屬于肯定性結論意見。此外，審查意見通知書多半在正文結尾部分還會給出比專用表格第七欄或第六欄中更具體、更明確的傾向性結論意見.

(2)閱讀重點放在審查意見通知書中所指出的實質性缺陷，尤其是對權利要求書的評價上。

由于申請文件存在實質性缺陷將會導致專利申請被駁回，這對專利申請的前景起決定性作用，因而在閱讀審查意見通知書時應當十分重視所指出的實質性缺陷。此外，根據專利法第五十九條的規定，權利要求書是確定發明(包括實用新型)專利保護范圍的主要依據，專利

局實質審查時權利要求書是主要審查對象，因而應當將權利要求書的評價作為閱讀審查通知書的重點。

審查員除了在專用表格第六欄(第一次審查通知書)或第五欄(中間審查意見通知書)中給出對權利要求書和說明書的結論性意見外，在審查意見通知書部分對上述結論性意見逐條進行具體分析，因而在閱讀這部分時不僅要知道審查員對每個權利要求和說明書的結論性意見，而且要仔細理解審查員所論述的理由以及用來支持所述理由的證據(如評價權利要求無新穎性、創造性時所引用的對比文件)。

需要說明的是，如果在審查意見通知書中對某個從屬權利要求書并未指出其實質性缺陷，在這種情況下很可能是一種暗示:將此權利要求限定部分的技術特征補充到引用的權利要求中而將其改寫成新的獨立權利要求，就有可能取得專利保護。

(3)將審查意見通知書中提出的所有問題進行歸納整理.

為加快實質審查，除準備聯回的申請案，第一次審查意見通知書會對所有權利要求逐項進行評價分析，還會在該通知書正文中指出權利要求書所存在的形式缺陷以及說明書所存在的全部問題.專利代理人在閱讀審查意見通知書時應當將通知書中所指出的全部問題進行整理，加以歸納，最好列表;并仔細理解通知書中對這些問題所論述的理由，以便向申請人轉達.此外，為避免在答復審查意見通知書時出現遺漏，可以在按照委托人的意見答復審查意見和修改申請文件時借助該所歸納、整理的問題表逐一核對，以保證在意見陳述中對審查

在我們知道審查意見通知書由專用表格和審查意見通知書正文兩部分組成的時候，我們就要著重去看這兩個部分的內容，因為在后期的時候，我們需要根據里面的意見進行修改然后再次審查，有需要的話可以登錄律霸網。