私募基金管理人注冊資本要求是多少?

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-15 · 827人看過

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實務(wù)中,在成立私募基金之后,為了保障投資者的利益,實現(xiàn)基金盈利,投資者一般會聘請專業(yè)法人基金管理人對基金進行管理。那么,私募基金管理人注冊資本要求是多少呢?為了解決您的疑問,律霸小編特意為您搜集了以下資料,希望對您有幫助。

一、私募基金基金管理人

基金管理人(基金管理公司),是指憑借專門的知識與經(jīng)驗,運用所管理基金的資產(chǎn),根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定,按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)。

基金管理人在不同國家(地區(qū))有不同的名稱。例如,在英國稱投資管理公司,在美國稱基金管理公司,在日本多稱投資信托公司,在我國臺灣稱證券投資信托事業(yè),但其職責(zé)都是基本一致的,即運用和管理基金資產(chǎn)。

二、私募基金管理人資格要求

(一)管理人要求

基金管理人需具備的條件:各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定,但通常要包括以下幾個方面:

1、具有一定數(shù)額的資本金,如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;

2、與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立;

3、有完整的組織結(jié)構(gòu);

4、有足夠的、合格的專業(yè)人才;

5、具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度。

在我國,基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

(二)法律規(guī)定

在我國,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn):

1、有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

2、注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

3、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣

4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

5、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

6、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(三)不得有的行為

基金管理人不得有下列行為:

1、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

2、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

3、利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

5、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

(四)基金從業(yè)人員

下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員:

1、因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪,被判處刑罰的;

2、對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的

3、個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)?/p>

4、因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員

5、因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員

6、法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

(五)基金管理人的更換條件

我國《證券投資基金法》規(guī)定:“有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止:被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。”

三、我國基金管理人概況

1、基金管理人是基金資產(chǎn)的管理和運用者。基金收益的好壞取決于基金管理人管理運用基金資產(chǎn)的水平,因此必須對基金管理人的任職資格做出嚴(yán)格限定,才能保護投資者的利益,只有具備一定的條件的機構(gòu)才能擔(dān)任基金管理人。

2、各個國家或地區(qū)對基金管理人的任職資格有不同的規(guī)定,一般而言,申請成為基金管理人的機構(gòu)要依照本國或本地區(qū)的有關(guān)證券投資信托法規(guī),經(jīng)政府有關(guān)主管部門審核批準(zhǔn)后,方可取得基金管理人的資格。審核內(nèi)容包括:基金管理公司是否具有一定的資本實力及良好的信譽,是否具備經(jīng)營、運作基金的硬件條件(如固定的場所和必要的設(shè)施等)、專門的人才及明確的基金管理計劃等。

3、中國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理人的職責(zé)主要有:按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);及時、足額向基金持有人支付基金收益;保存基金的會計賬冊,記錄15年以上;編制基金財務(wù)報告,及時公告,并向中國證監(jiān)會報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值;基金契約規(guī)定的其他職責(zé);開放式基金的管理人還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和基金契約的規(guī)定,及時、準(zhǔn)確地辦理基金的申購與贖回。

私募基金管理人注冊資本要求是多少呢?從上文看來,法規(guī)對于我國的私募基金管理人的注冊資本要求為實收資本1000萬元人民幣。同時,國家對于基金管理人還有相應(yīng)的消極要求,對于其管理從業(yè)人員也有相應(yīng)的要求。因此,您在選擇基金管理人時,一定要確認(rèn)對方資格是否適格,以免因主體不適格而給您帶來損失。


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李臣俊律師是揚州市律協(xié)委員,專業(yè)從事?lián)P州區(qū)域范圍內(nèi)的法律咨詢及訴訟代理業(yè)務(wù)。服務(wù)于揚州三星級律師事務(wù)所,為“四級律師”。目前擔(dān)任江蘇尚慧新能源科技股份有限公司、儀征市總工會、人保揚州分公司、儀征市群成小額貸款有限公司、江蘇天地房地產(chǎn)、天盛公司、揚州市港灣大件吊裝有限公司等多家大型企事業(yè)單位的法律顧問。在實踐中累積了豐富的辦案經(jīng)驗。

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