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托管在社會(huì)生活并不少見(jiàn)，小到幼兒園的托管、行李托管，大到文物、金錢財(cái)務(wù)的托管。托管能為我們帶來(lái)諸多的便利，就如私募基金的托管就能很大程度上降低“暗箱操作”的發(fā)生。那么私募基金托管機(jī)構(gòu)都有哪些要求呢?下面就由律霸小編為您詳細(xì)介紹，希望對(duì)您有所幫助。

一、銀行金融機(jī)構(gòu)托管

《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

第八條 申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，資本充足率等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定;

(二)設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立;

(三)基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

(四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件;

(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

(六)基金托管部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所、配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng);

(七)基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng);

(八)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(九)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

(十)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、非銀行金融機(jī)構(gòu)托管

《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

第五條 非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定;

(二)設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立，部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng);

(三)基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

(四)具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)，具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理證券與資金的集中清算、交割;

(五)具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(六)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

(七)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

現(xiàn)在市面上較常用到的私募基金托管機(jī)構(gòu)是銀行，如商業(yè)銀行。私募基金管理人在進(jìn)行托管業(yè)務(wù)前要認(rèn)真核實(shí)托管機(jī)構(gòu)是否滿足上述的各項(xiàng)條件，對(duì)于無(wú)法承接托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)排除在外，選擇適合自己基金發(fā)展的托管機(jī)構(gòu)很重要。更多法律知識(shí)您可以登入律霸網(wǎng)站咨詢相關(guān)的律師。

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