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托管在社會生活并不少見,小到幼兒園的托管、行李托管,大到文物、金錢財務的托管。托管能為我們帶來諸多的便利,就如私募基金的托管就能很大程度上降低“暗箱操作”的發(fā)生。那么私募基金托管機構(gòu)都有哪些要求呢?下面就由律霸小編為您詳細介紹,希望對您有所幫助。
一、銀行金融機構(gòu)托管
《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》
第八條 申請基金托管資格的商業(yè)銀行(以下簡稱申請人)應當具備下列條件:
(一)最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣,資本充足率等風險控制指標符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定;
(二)設有專門的基金托管部門,部門設置能夠保證托管業(yè)務運營的完整與獨立;
(三)基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件,取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于8人,并具有基金從業(yè)資格,其中,核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備2年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗;
(四)有安全保管基金財產(chǎn)、確保基金財產(chǎn)完整與獨立的條件;
(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
(六)基金托管部門有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng);
(七)基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術(shù)系統(tǒng),包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng);
(八)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;
(九)最近3年無重大違法違規(guī)記錄;
(十)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
二、非銀行金融機構(gòu)托管
《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》
第五條 非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務,應當具備下列條件:
(一)最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣,風險控制指標持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定;
(二)設有專門的基金托管部門,部門設置能夠保證托管業(yè)務運營的完整與獨立,部門有滿足營業(yè)需要的固定場所,并配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務技術(shù)系統(tǒng);
(三)基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件,基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于8人,并具有基金從業(yè)資格,其中,核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備2年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗;
(四)具備安全保管基金財產(chǎn)、確保基金財產(chǎn)完整與獨立的條件,不從事與托管業(yè)務潛在重大利益沖突的其他業(yè)務,具備安全高效的清算、交割系統(tǒng),能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割;
(五)具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;
(六)最近3年無重大違法違規(guī)記錄;
(七)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
現(xiàn)在市面上較常用到的私募基金托管機構(gòu)是銀行,如商業(yè)銀行。私募基金管理人在進行托管業(yè)務前要認真核實托管機構(gòu)是否滿足上述的各項條件,對于無法承接托管業(yè)務的機構(gòu)應排除在外,選擇適合自己基金發(fā)展的托管機構(gòu)很重要。更多法律知識您可以登入律霸網(wǎng)站咨詢相關(guān)的律師。
最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定?
2020最新私募基金管理辦法全文
最新私募基金備案規(guī)定
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