【為您推薦】金牛區(qū)律師 永嘉縣律師 安新縣律師 麻涌鎮(zhèn)律師 新市區(qū)律師 井陘縣律師 高新區(qū)律師

在成立私募基金公司之后，由于私募基金涉及的利益群體比較廣泛，因此國家要求其定期進(jìn)行信息披露。但是，實(shí)務(wù)中有的公司卻違規(guī)披露信息。那么，私募基金信息披露違規(guī)有什么后果呢？為了解決您的疑問，律霸小編特意為您搜集了以下資料，希望對您有幫助。

一、私募基金信息披露

上市公司信息披露是公眾公司向投資者和社會公眾全面溝通信息的橋梁。投資者和社會公眾對上市公司信息的獲取，主要是通過大眾媒體閱讀各類臨時(shí)公告和定期報(bào)告。投資者和社會公眾在獲取這些信息后，可以作為投資抉擇的主要依據(jù)。真實(shí)、全面、及時(shí)、充分地進(jìn)行信息披露至關(guān)重要，只有這樣，才能對那些持價(jià)值投資理念的投資者真正有幫助。

二、私募基金信息披露的內(nèi)容

1、首次披露——招股說明書

(1)首次信息披露的途徑主要有招股說明書(適用于公開發(fā)行股票)、債券募集說明書(適用于公司發(fā)行債券)和上市公告書(適用于證券上市交易)。

(2)在股票發(fā)行申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報(bào)稿)在中國證監(jiān)會的網(wǎng)站預(yù)先披露。預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

(3)招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其近一期截止日后6個月內(nèi)有效。

2、上市公告書

3、定期報(bào)告

包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告

4、臨時(shí)報(bào)告

三、私募基金信息披露主要途徑

上市公司披露信息的平面媒體主要是中國證監(jiān)會指定的一些專業(yè)報(bào)刊，如《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國改革報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》和《證券市場周刊——(紅藍(lán))》等證券類報(bào)刊。 1999 年起，上市公司的定期報(bào)告全文則在上海證券交易所網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布。當(dāng)前，上市公司的臨時(shí)報(bào)告也可以在這兩個網(wǎng)站找到。投資者和社會公眾可以通過指定報(bào)刊和網(wǎng)站，找到自己需要的信息。

公告審核：交易所對上市公司定期報(bào)告實(shí)行事后審核，對臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事前審核。

信息披露的完整性和充足度是形成股票市場有效性的必要和充分條件，這種信息披露的完整性和充足度不僅是對上市公司的客觀要求，更是對市場監(jiān)管的客觀要求。

四、違規(guī)披露信息的后果

信息披露的事務(wù)管理：

(一)上市公司信息披露的制度化管理

上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)公司董事會審議通過后，報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

(二)上市公司及其他信息披露義務(wù)人在信息披露工作中的職責(zé)

1、上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：

(1)董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時(shí);

(2)有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí);

(3)董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。這里說的及時(shí)是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個交易日內(nèi)。

2、在上述規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

(1)該重大事件難以保密;

(2)該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞;

(3)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

(三)上市公司董事、監(jiān)事等高級管理人員負(fù)在信息披露工作中的職責(zé)

上市公司的董事、監(jiān)事等高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(四)上市公司的股東、實(shí)際控制人在信息披露中的義務(wù)

1、上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)：

(1)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的;

(2)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任何一個股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的;

(3)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組的;

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

2、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

(五)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在信息披露中的義務(wù)

為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

(六)其他相關(guān)方的義務(wù)

五、信息披露的相關(guān)法規(guī)

第四十六條 會員應(yīng)當(dāng)于每個交易日22：00前向本所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

會員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第四十七條 本所在每個交易日開市前，根據(jù)會員報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息：

(一)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息;

(二)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

第四十八條 會員應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)向本所報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)開展情況。

私募基金信息披露違規(guī)有什么后果呢?通過閱讀上文，我們發(fā)現(xiàn)國家對于私募基金信息披露的時(shí)間、方式、途徑以及內(nèi)容等均做出了相應(yīng)的規(guī)定，需要私募基金公司嚴(yán)格遵守。實(shí)務(wù)中，當(dāng)私募基金公司違規(guī)披露時(shí)，違規(guī)的基金公司將會面臨銀監(jiān)會以及證監(jiān)會的罰款處罰，嚴(yán)重時(shí)甚至還會撤銷其資格。因此，合法的披露私募基金信息是十分重要的。

2020最新私募基金管理辦法全文

私募基金公司的組織形式有哪些

最新私募基金備案規(guī)定