私募基金管理人的更換要求是什么

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-08 · 1284人看過

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私募基金相對于公募基金來講,私募基金的特點(diǎn)則是不能公開的向社會公眾進(jìn)行募集資金,同時在公共市場上也不能進(jìn)行流通,而且私募基金的保密性質(zhì)也是比較強(qiáng)的,所以私募基金管理人的更換相對于私募基金公司來講是重大事情。那么私募基金管理人的變更要求是什么?我們來了解下。

一、私募基金管理人的更換要求

(一)需要提交《專項法律意見書》的情形根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“基金業(yè)協(xié)會”)于2016年2月5日頒布并實(shí)施的《中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》第三條第(四)款的規(guī)定,已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項的,應(yīng)提交《專項法律意見書》。析言之,對于已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人,變更控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人的,在向基金業(yè)協(xié)會申請重大事項變更登記時,必須同時提交《專項法律意見書》。

(二)《專項法律意見書》撰寫的注意事項

1、變更重大事項信息及出具《專項法律意見書》的及時性依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條的規(guī)定,已在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人,“發(fā)生控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人變更的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告”。基于前述規(guī)定,私募基金管理人發(fā)生前述重大事項變更時,應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行報告。因前述事項的變更登記需要出具《專項法律意見書》,建議私募基金管理人在進(jìn)行變更之前,聘請律師介入、給予必要協(xié)助,也有利于受聘律師能夠在變更情況發(fā)生后及時完成《專項法律意見書》出具,并在基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的時間內(nèi)完成私募基金管理人登記備案系統(tǒng)中相關(guān)重大信息變更的更新及《專項法律意見書》的上傳提交。另外,對于在一段時間內(nèi)進(jìn)行的多項重大事項變更的情形,如果實(shí)際可行,我們不建議長時間等待、集中辦理,僅出具一份《專項法律意見書》。雖然該種做法可能會從某種程度上節(jié)約時間成本,但也一定程度上人為增加了《專項法律意見書》審核通過的難度。

2、同時變更多項重大事項時《專項法律意見書》撰寫的建議就《專項法律意見書》的撰寫格式,基金業(yè)協(xié)會目前并無明確要求。雖然對于同時變更控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人中的若干項的情形,基金業(yè)協(xié)會接受針對同時變更的多項重大事項合并出具一份《專項法律意見書》,但根據(jù)我們目前的實(shí)踐經(jīng)驗,從便于基金業(yè)協(xié)會審核人員抓住核查重點(diǎn)的角度出發(fā),在私募基金管理人同時發(fā)生多項重大事項變更時,也可以考慮針對每項重大事項的變更單獨(dú)出具《專項法律意見書》,而不是合并出具一份《專項法律意見書》。

這樣做的好處在于:

(1)縮短《專項法律意見書》篇幅,便于審核人員核查重點(diǎn),降低被反饋的概率。在基金業(yè)協(xié)會的私募基金管理人登記備案系統(tǒng)進(jìn)行重大事項變更信息填報時,可以針對每項變更上傳獨(dú)立的《專項法律意見書》,基金業(yè)協(xié)會的審核人員在進(jìn)行相關(guān)變更事項審核時,可以清楚明確的看到該項內(nèi)容變更的律師核查意見。如果將多項變更事項撰寫在一份《專項法律意見書》中,會增加審核人員判斷律師對每一單獨(dú)重大事項變更核查意見的難度,從而導(dǎo)致《專項法律意見書》被反饋的可能性增加。

(2)反饋意見針對性強(qiáng),便于整改及補(bǔ)提《專項法律意見書》,提高審核效率。針對每項重大事項變更出具單獨(dú)的《專項法律意見書》,基金業(yè)協(xié)會的審核人員也會有針對性的提出反饋意見,便于整改以及補(bǔ)提《專項法律意見書》,從而提高《專項法律意見書》的審核效率。

二、注冊私募基金需要滿足以下條件:

1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》,允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

3、基金型:投資基金公司“注冊資本(出資數(shù)額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位。”

4、單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

6、基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項目,但不得從事下列業(yè)務(wù):

(1)發(fā)放貸款;

(2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易;

(3)以公開方式募集資金;(4)對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

7、管理型基金公司:投資基金管理“注冊資本(出資數(shù)額)不低于3000萬元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)”。

8、單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

9、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

10、管理型基金企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。

對于私募基金管理人的更換要求內(nèi)容,只要在基金協(xié)會上有登記的私募基金管理人,法人代表,實(shí)際控制人等相關(guān)人員,如果要申請重大人員或者事項變更總是要在基金協(xié)會上進(jìn)行申請,同時還必須要提交《專項法律意見書》,這些需要大家記清楚。


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福建師范大學(xué)法學(xué)碩士研究生畢業(yè),具備扎實(shí)的法律理論功底和實(shí)踐經(jīng)驗,現(xiàn)為福建謹(jǐn)而信律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師,擅長處理債權(quán)債務(wù)糾紛,合同糾紛,行政訴訟等各類型案件。

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