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我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展，各種經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)也在逐步進(jìn)行，現(xiàn)在已經(jīng)家喻戶曉的私募基金也是發(fā)展勢(shì)頭正猛，去年開(kāi)始對(duì)于私募基金行業(yè)進(jìn)行更加了嚴(yán)格監(jiān)管，清理了大批不合規(guī)的企業(yè)，并嚴(yán)格規(guī)定了私募基金的登記備案程序，那么對(duì)于內(nèi)部職能部門設(shè)置有哪些要求?私募基金管理人備案需要幾個(gè)人?

截至2016年1月底，已登記私募基金管理人達(dá)到25841家。其中，已登記但未展業(yè)的私募基金管理人數(shù)量超過(guò)1.7萬(wàn)家，占到已登記私募基金管理人總量的69%。隨著5月1日的到來(lái)，近2000家空殼私募機(jī)構(gòu)被注銷，而8月1日的第二批空殼私募清理潮中，有超7800家空殼私募機(jī)構(gòu)被注銷私募基金管理人登記。

一、部門設(shè)置要求

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的內(nèi)部職能部門設(shè)置的基本要求為能夠確保機(jī)構(gòu)正常、有序運(yùn)營(yíng)，各部門之間職權(quán)清晰，實(shí)現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。

依據(jù)筆者實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，擬新設(shè)機(jī)構(gòu)在設(shè)立之初人員相對(duì)較少情形下，可先行設(shè)立部分基礎(chǔ)職能部門，如合規(guī)風(fēng)控部、基金投資部、財(cái)務(wù)部、行政人事綜合部、業(yè)務(wù)拓展與市場(chǎng)部等。

投資決策委員會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)可以不在管理人層面設(shè)置，而在管理人發(fā)起設(shè)立的基金運(yùn)營(yíng)層面設(shè)置，每只基金產(chǎn)品可以結(jié)合自身投資特點(diǎn)分別設(shè)置由不同專家、不同人員構(gòu)成的投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。

二、人員配置要求

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的高管崗位設(shè)置及高管人員配置均具有明確要求。

關(guān)于高管崗位設(shè)置，需區(qū)分私募股權(quán)投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權(quán)投資基金管理人最少需設(shè)置兩個(gè)高管崗位，包括法定代表人與風(fēng)控負(fù)責(zé)人;私募證券投資基金管理人最少需設(shè)置三個(gè)高管崗位，包括法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人與基金經(jīng)理。

關(guān)于高管人員配置，首先，須滿足《公司法》中對(duì)擔(dān)任公司高管人員的相關(guān)條件和要求的規(guī)定;其次，須滿足《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中對(duì)基金管理人高管人員要求的相關(guān)規(guī)定，如第十七條規(guī)定：“私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。”

上述即為小編為大家介紹的私募基金管理人備案部門設(shè)置要求，并解答了私募基金管理人備案需要幾個(gè)人的問(wèn)題。私募股權(quán)投資基金管理人備案設(shè)立兩個(gè)及以上的高管崗位;而私募證券投資基金管理人備案則應(yīng)設(shè)立三個(gè)及以上高管崗位。

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