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近年來，我國的私募基金市場異常活躍，不少的投資人都打算進(jìn)行一些私募基金的投資。在私募基金的投資過程中，我們經(jīng)常聽見一個私募基金合規(guī)負(fù)責(zé)人的名詞。那么，私募基金合規(guī)負(fù)責(zé)人是什么呢？為了解決您的疑問，律霸小編特意為您搜集了以下資料，希望對您有幫助。

一、私募基金

私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金，Private Fund)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機(jī)構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會引進(jìn)新的管理團(tuán)隊以使公司價值提升。

2014年12月31日，在保險業(yè)界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運(yùn)用一個緊接著一個的細(xì)化方案的“落地”。元旦前夕，保監(jiān)會批準(zhǔn)保險資金設(shè)立私募基金，專項支持中小微企業(yè)發(fā)展。

2015年12月23日消息，17家商業(yè)銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網(wǎng)報道稱，多家商業(yè)銀行收到銀監(jiān)會窗口通知，監(jiān)管部門將依法撤回在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案資格。

二、私募基金合規(guī)負(fù)責(zé)人

(一)概念

在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中，證監(jiān)會明確規(guī)定：證券公司應(yīng)設(shè)立“合規(guī)總監(jiān)”，“合規(guī)總監(jiān)”是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

(二)職責(zé)

1、在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》其具體工作包括：對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見;督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程;對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查;處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，“合規(guī)總監(jiān)”不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

2、“合規(guī)總監(jiān)”發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或者違規(guī)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向中國證監(jiān)會或公司住所地證監(jiān)局報告。證券公司應(yīng)根據(jù)自身情況設(shè)立合規(guī)部門或指定有關(guān)部門配合“合規(guī)總監(jiān)”從事合規(guī)管理工作。對于未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善或出現(xiàn)違法違規(guī)行為的證券公司，監(jiān)管部門將依法對公司及其負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取監(jiān)管措施或者追究行政責(zé)任。

三、私募基金合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件

(一)取得證券公司高級管理人員任職資格;

(二)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能;

(三)從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

前款第(三)項所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試。

四、合規(guī)總監(jiān)的履職保障

(一)獨(dú)立性證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必須的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

(二)知情權(quán)。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明。

(三)必要的工作條件。證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持。

合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

私募基金合規(guī)負(fù)責(zé)人是什么呢?通過閱讀以上文章，我們對私募基金合規(guī)負(fù)責(zé)人有了一定的認(rèn)識。在私募基金公司中，合規(guī)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司合同的審核管理，對于公司投資的法律性質(zhì)進(jìn)行審查，規(guī)避投資中的法律風(fēng)險。同時，對于合規(guī)負(fù)責(zé)人，國家要求其獲得相應(yīng)的從業(yè)資格證以保障其專業(yè)性。

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