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現(xiàn)如今隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展，投資理財(cái)方式也變得多樣化，其中私募基金就是一個(gè)備受追捧的投資項(xiàng)目，它具有收益較高的特點(diǎn)，下面就跟隨小編一起來(lái)了解一下私募基金管理暫行辦法，以便大家能更好的進(jìn)行理財(cái)投資。

私募基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條為了規(guī)范非公開(kāi)募集基金(以下簡(jiǎn)稱私募基金)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，非公開(kāi)募集資金設(shè)立證券投資基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本辦法。

第三條從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

私募基金的基金管理人、基金托管人(以下簡(jiǎn)稱基金管理人、基金托管人)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

第四條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第五條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章 基金管理人登記

第六條符合下列條件的基金管理人，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記：

(一)實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣;

(二) 自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;

(三) 有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;

(四) 有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。

第七條基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)其制定的規(guī)則辦理基金管理人登記手續(xù)，可以采取約談持牌負(fù)責(zé)人、專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)基金管理人的登記申請(qǐng)信息進(jìn)行核查，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)了解基金管理人誠(chéng)信狀況。

第八條除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)。

第九條經(jīng)登記的基金管理人可以向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)交易所申請(qǐng)開(kāi)立基金相關(guān)賬戶。

第三章 合格投資者

第十條私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的基金份額持有人累計(jì)不得超過(guò)二百人。

第十一條除基金合同另有約定外，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。轉(zhuǎn)讓基金份額應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同的約定履行確認(rèn)、登記或者其他程序。

基金份額持有人轉(zhuǎn)讓其所持份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，確保受讓人為本辦法規(guī)定的合格投資者且持有人人數(shù)符合本辦法第十條的規(guī)定。

第十二條合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：

(一)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣;

(二)最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣;

(三)最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣;

(四)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣;

受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。

第十三條合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元人民幣。

第十四條投資者應(yīng)當(dāng)確保委托資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

第十五條投資者應(yīng)當(dāng)向基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)提供收入或者資產(chǎn)情況的證明文件，并應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知其投資目的、投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。

第四章 業(yè)務(wù)規(guī)范

第十六條私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

第十七條從事私募基金業(yè)務(wù)，投資者、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的基金合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

基金合同應(yīng)當(dāng)包括《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容。

第十八條除基金合同對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的托管事項(xiàng)另有約定外，私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由符合《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人進(jìn)行托管。

第十九條基金管理人可以自行推介、銷售基金份額，也可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施確保投資者符合本辦法的規(guī)定，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金。

基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得以虛假、片面、誤導(dǎo)、夸大的方式宣傳推介基金。

第二十條基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得使用報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介基金。

第二十一條私募基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定及時(shí)辦理相關(guān)備案手續(xù)。

經(jīng)備案的私募基金，單只規(guī)模超過(guò)1億元人民幣或者基金份額持有人人數(shù)超過(guò)50人的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二十二條基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，如實(shí)向基金份額持有人提供基金凈值、投資收益分配、投資團(tuán)隊(duì)、管理人及基金財(cái)產(chǎn)涉訴情況以及影響基金份額持有人合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

第二十三條基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，健全內(nèi)部控制機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十四條基金管理人的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，防范與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

第二十五條基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守基金份額持有人利益優(yōu)先原則，不得有以下行為：

(一)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

(二)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

(三)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

(四)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(五)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

(六)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

第五章 監(jiān)督管理

第二十六條經(jīng)登記的基金管理人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定定期或者不定期地報(bào)送基金管理人、從業(yè)人員以及管理基金的有關(guān)信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定，及時(shí)將基金管理人及相關(guān)人員的誠(chéng)信信息錄入誠(chéng)信檔案。

第二十七條基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期匯總分析私募基金的有關(guān)情況，建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的信息共享機(jī)制，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供私募基金的相關(guān)信息。

第二十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)自行或者授權(quán)派出機(jī)構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第二十九條基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其采取責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，有權(quán)采取監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

第六章 法律責(zé)任

第三十條基金管理人符合本辦法第六條規(guī)定，未向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的，責(zé)令改正;拒不改正的，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。

第三十一條基金管理人提供的基金合同文本未載明《證券投資基金法》規(guī)定的基金合同必備條款的，責(zé)令改正;拒不改正的，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十二條基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法第十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，可以單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。

第三十三條基金管理人及其從業(yè)人員違反本辦法第二十二條至第二十五條規(guī)定的，責(zé)令改正，可以單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。

第三十四條基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十五條從事私募基金業(yè)務(wù)，存在其他違法違規(guī)行為的，依據(jù)《證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第三十六條非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設(shè)立公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其基金管理人或者普通合伙人的登記、合格投資者的認(rèn)定、業(yè)務(wù)規(guī)范等證券投資活動(dòng)適用本辦法。

第三十七條受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)的規(guī)范，由國(guó)務(wù)院相關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定另行制定。

第三十八條本辦法自2013年6月1日起施行。

私募基金管理暫行辦法，為了更好地維護(hù)投資者的切身利益，私募基金管理暫行辦法充分體現(xiàn)了法律條文的人性化。而且除基金合同另有約定外，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。轉(zhuǎn)讓基金份額應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同的約定履行確認(rèn)、登記或者其他程序。

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