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寧波
證監會發函警示基金債券投資風險
防基金公司片面追求規模
該文件還要求各公司高度重視投資風險，嚴禁“長券短做”、“藏券”等違規操作行為，杜絕片面追求收益率和基金規模的做法。
提示函稱，近期部分基金的固定收益品種投資出現了“一些值得關注的問題”，包括持有信用類債券比例過高、個別貨幣市場基金偏離度超過0.5%等。在這份提示函中，基金部給出了六條風險提示，除嚴禁為追求收益而違規操作、貨幣基金的偏離度應保持在合理范圍內兩項外，余下四條主要是要求各公司加強債券投資的信用風險、利率風險和流動性風險的風險控制，同時提示托管行對基金的債券投資運作加強監控力度。
有來源可靠的消息指出，提示函的根本意圖在于防止部分基金公司操縱固定收益品種投資的收益率，片面追求基金規模的擴大。
惜售高收益債券
9只貨基偏離度超標
上周共有9只貨幣基金公告稱，采用“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離度絕對值超過了0.5%。
11月12日，**基金發布公告稱，其旗下益民貨幣的偏離度達到0.5286%，原因在于近期央行的降息導致債券市場價格劇烈波動，致使該基金原有庫存債券出現了一些浮動盈利。
而僅僅三天之后，即11月15日，**基金再次公告該貨幣基金的偏離度超過0.5%，達0.5549%。公告所述的原因與前次相同。
不過據權威人士透露，益民貨幣偏離度超標一事在提示函下發之前，該公司的相關高管目前為止還未被要求到會里進行監管談話。
一位熟悉貨幣基金運作的業內人士對記者表示，這段時間利率下降得很快，各貨幣基金的正偏離一般都在0.4%左右。上周由于利率的下降速度更快，可能部分貨幣基金的基金經理對當天債券價格上漲幅度預估不足，拋售的債券數量偏少，導致偏離度超標。另外，他認為，哪怕是要調整0.1%的偏離度也需要拋掉較大數量的債券，有時債券價格在下午突然漲起來，基金經理要在短短兩三個小時內變現較多的債券，也的確存在一定的難度。“對于有的基金出現的偏離度超標，我覺得可以理解，畢竟情有可原。”
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