現(xiàn)如今掛牌新三板的這一塊還是各位金融界人士比較關(guān)注的一個(gè)新興板塊，并且對(duì)于股民來(lái)說(shuō)，國(guó)家制定的關(guān)于新三板的交易規(guī)則也必須要了解一下才可以。由于受到新三板發(fā)行量的沖擊，國(guó)家對(duì)于新三板的交易規(guī)則進(jìn)行了一定程度上的修正，那么，新三板交易規(guī)則是怎么規(guī)定的?

一、2020新三板交易規(guī)則是怎么規(guī)定的?

1、以機(jī)構(gòu)投資者為主。自然人僅限特定情況才允許投資。

2、 實(shí)行股份轉(zhuǎn)讓限售期。新三板對(duì)特定主體持有股份規(guī)定限售期，另對(duì)掛牌前增資、控股股東及實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓股份等也分別規(guī)定了限售期。[1]

3、設(shè)定股份交易最低限額。每次交易要求不得低于1000股，投資者證券賬戶(hù)某一股份余額不足1000股的，只能一次性委托賣(mài)出。

4、交易須主辦券商代理。主辦券商代為辦理報(bào)價(jià)申報(bào)、轉(zhuǎn)讓或購(gòu)買(mǎi)委托、成交確認(rèn)、清算交收等手續(xù)，掛牌公司及投資者在代辦系統(tǒng)所進(jìn)行的股份交易的相關(guān)手續(xù)均需經(jīng)主辦券商辦理。

5、 依托新三板代辦交易系統(tǒng)。新三板代辦交易系統(tǒng)依托于深圳證券交易所建設(shè)，與中小板、創(chuàng)業(yè)板等并列于深圳交易所交易系統(tǒng)。

6、 投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托、委托當(dāng)日有效。意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷(xiāo)或變更。

7、 分級(jí)結(jié)算原則。新三板交易制度對(duì)股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。

二、新三板交易范圍：

(1)新三板交易機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等。

(2)新三板交易公司掛牌前的自然人股東(掛牌公司自然人股東只能買(mǎi)賣(mài)其持股公司的股份。)

(3)通過(guò)定向增資或股權(quán)激勵(lì)持有公司股份的自然人股東。

(4)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。

(5)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他投資者。

三、交易制度的問(wèn)題

設(shè)置交易門(mén)檻限制股份流動(dòng)性。新三板限制了部分投資者進(jìn)行投資，從而也限制了更多新三板掛牌公司股權(quán)金進(jìn)入交易市場(chǎng)，最終也影響了新三板交易制度的活躍程度。

券商作用仍有進(jìn)一步擴(kuò)寬的空間，券商的主要功能在代理交易作用，其對(duì)于新三板交易并不能發(fā)揮進(jìn)一步作用，諸如進(jìn)一步引導(dǎo)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格，促成交易等方面作用都十分有限。[3]

融資仍然存在一定難度，新三板交易制度由于存在流動(dòng)性問(wèn)題，致使不能充分滿(mǎn)足掛牌公司的融資需求，希望通過(guò)廣泛的投資者的快捷融資存在一定難度。

個(gè)人投資者參與交易受限，雖然此舉旨在減少風(fēng)險(xiǎn)，但也使得廣大個(gè)人投資者無(wú)法分享到新三板掛牌企業(yè)的發(fā)展成果。

非公眾公司交易受限200人紅線(xiàn)，這在一定程度上限制了新三板掛牌公司股份交易的活躍程度。

分別是分級(jí)結(jié)算，投資者委托交易，交易必須主辦券商代理，而且股份交易的時(shí)候設(shè)置了最低的限額。現(xiàn)如今，如果投資者的證券賬戶(hù)余額不足一千股的話(huà)，是沒(méi)有辦法在新三板上正式交易的。對(duì)這種余額不足一千股的，可以選擇一次性委托賣(mài)出。

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