發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)國合字[2007]10號各境外上市公司：為保護(hù)投資者合法權(quán)益，加強(qiáng)對境外上市公司的管理，完善境外上市公司非境外上市股份的股權(quán)管理，保證股份的有序轉(zhuǎn)讓，現(xiàn)就境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜通知如下：一、本通知適用于尚未在境內(nèi)公開發(fā)行人民幣普通股的境外上市公司非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務(wù)。境外上市公司在境內(nèi)公開發(fā)行人民幣普通股的，其非境外上市股份的登記存管業(yè)務(wù)按照人民幣普通股登記存管的規(guī)定執(zhí)行。二、境外上市公司的非境外上市股份應(yīng)由中國**登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱**公司)集中登記存管。**公司根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理境外上市公司非境外上市股份的集中登記存管事宜。三、首次公開發(fā)行境外上市外資股的境外上市公司應(yīng)在境外上市外資股上市后15個工作日內(nèi)，將其非境外上市股份集中登記存管在**公司，并將非境外上市股份集中登記存管結(jié)果與本次發(fā)行上市情況一并書面報告我會。四、本通知發(fā)布前已到境外上市的公司，應(yīng)在2007年6月30日前辦結(jié)其非境外上市股份的集中登記存管手續(xù)。五、本通知所稱境外上市公司，是指發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司。本通知所稱非境外上市股份，是指境外上市公司的內(nèi)資股、非上市外資股等未在境外上市的股份。六、本通知自頒布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會二○○七年三月二十八日境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范境外上市公司非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《證券登記結(jié)算管理辦法》、《關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知》以及中國**登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）《證券登記規(guī)則》等的規(guī)定，制定本細(xì)則。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第二條本細(xì)則適用于尚未在境內(nèi)公開發(fā)行人民幣普通股的境外上市公司（以下簡稱上市公司）的非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務(wù)，本細(xì)則沒有規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。第三條本公司依法受上市公司委托辦理非境外上市股份的集中登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，上市公司應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第四條非境外上市股份應(yīng)當(dāng)存管在本公司，由本公司實(shí)行無紙化管理，投資者持有的股份以本公司證券登記簿記系統(tǒng)記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。投資者持有實(shí)物股票的，應(yīng)當(dāng)委托上市公司將實(shí)物股票交存本公司。投資者所持實(shí)物股票交存本公司后，不得提取。第五條本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)申請人的申報辦理非境外上市股份集中登記存管相關(guān)事宜；本公司對業(yè)務(wù)申請人提供的申請材料進(jìn)行形式審核，業(yè)務(wù)申請人應(yīng)當(dāng)確保其提供的申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第二章初始登記第六條上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時向本公司申請辦理非境外上市股份的初始登記手續(xù)。第七條上市公司向本公司申請辦理非境外上市股份初始登記時，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：（一）股份登記申請；（二）中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)行境外上市外資股的批準(zhǔn)文件；（三）股份持有明細(xì)清單（加蓋上市公司公章，多頁的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括持有人姓名或全稱、滬深A(yù)股賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、持有人類別、通訊地址、持有股份數(shù)量，質(zhì)押、司法凍結(jié)、限制轉(zhuǎn)讓等情況；