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寧波
什么是證券發行與承銷
一、什么是證券發行以及證券發行的形式
證券發行是指證券發行人以籌集資金為目的，在證券發行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。證券發行分為公開發行和非公開發行。
根據《證券法》第三條，證券的發行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。任何一個經濟體系中都有資金的盈余單位(有儲蓄的個人、家庭和有閑置資金的企業)和資金的短缺單位(有投資機會的企業、政府和有消費需要的個人)，為了加速資金的周轉和利用效率，需要使資金從盈余單位流向短缺單位。
根據發行價格和票面面額的關系，可以將證券發行分為溢價發行、平價發行和折價發行三種形式。
1、證券發行以籌集資金為目的。
2、證券發行必須符合法律所設定的條件和程序。
3、證券發行在實質上表現為一種證券的銷售行為。
4、證券發行既是向社會投資者籌集資金的形式，更是實現社會資本優化配置的方式。
二、什么是承銷以及承銷的形式
承銷是證券發行人委托具有證券銷售資格的金融機構，按照協議由金融機構向投資者募集資金并交付證券的行為和制度。是證券經營機構基本職能之一。根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險不同，承銷可分為包銷和代銷兩種形式。從證券承銷實踐看，證券承銷主要有以下四種方式：代銷、助銷、包銷及承銷團承銷。
以上就是律霸網小編整理的關于證券發行和承銷的有關內容，從上面的內容我們可以知道證券發行的概念形式以及承銷的概念和根據法律規定有幾種形式。如果您對上述內容還有疑問，可在線向律霸網律師進行咨詢，希望以上內容對您有所幫助。
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