在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券市場的監管原則有哪些
這一原則是指證券市場監管部門必須加強法制建設，明確劃分有各方面的權利與義務，保護市場參與者的合法權益，即證券市場管理必須有充分的法律依據和法律保障。
2.保護投資者利益原則
由于投資者是拿出自己的收入來購買證券，且大多數投資者缺乏證券投資的專業知識和技巧，只有在證券市場管理中采取相應措施，使投資者得到公平的對待，維護其合法權益，才能更有力地促使人們增加投資。
3.“三公”原則
(1)公開原則
這一原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。信息披露的主體不僅包括證券發行人、證券交易者，還包括證券監管者;要保障市場的透明度，除了證券發行人需要公開影響證券價格的該企業情況的詳細說明外，監管者還應當公開有關監管程序、監管身份、對證券市場違規處罰等。
(2)公平原則
這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。具體而言，無論是投資者還是籌資者，是監管者還是被監管者，也無論其投資規模與籌資規模的大小，只要是市場主體，則在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利。
(3)公正原則
這一原則要求證券監管部門在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。根據公正原則，證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策;證券監管部門應當根據法律授予的權限履行監管職責，要在法律的基礎上，對一切證券市場參與者給予公正的待遇;對證券違法行為的處罰和對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行。
4.監督與自律相結合的原則
這一原則是指在加強政府、證券主管機構對證券市場監管的同時，也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理。國家對證券市場的監管是管好證券市場的保證，而證券從業者的自我管理是管好證券市場的基礎。國家監督與自我管理相結合的原則是世界各國共同奉行的原則。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
房產繼承公證程序
2020-11-24不得減刑的幾種情形
2021-02-26責任認定書屬于結案嗎
2020-11-22繼承開庭到判決多長時間
2021-02-05共同居住與共同共有是一樣的嗎
2021-01-13督促程序的實質要件有哪些
2021-02-05價格上惡意競爭違法嗎
2021-03-21房子是婚前財產,離婚怎么分配
2021-02-20貨品合同乙方中途終止怎么賠償
2020-11-12設立公司規章制度時注意什么
2021-02-23勞動爭議管轄權是什么意思
2020-12-29勞動監察大隊和勞動局是一回事嗎
2021-02-14飛機延誤險可以賠償嗎
2021-03-14意外事故保險公司是否可以不負責賠償
2020-11-104s店試駕出車禍怎么賠償
2020-11-11保險不能理賠可以起訴保險公司嗎
2020-11-11保險公司是否應該賠償車輛停運損失
2020-12-02CIP 運費和保險費付至(……指定目的地)
2021-01-30土地承包的主體可以是誰
2020-12-27棚戶區改造標準補償標準是怎樣的
2021-03-01