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寧波
中國證券市場監(jiān)管問題
一、中國證券市場監(jiān)管體制的產生及其發(fā)展
中國證券市場監(jiān)管的歷史是伴隨中國證券市場的成長與變化，在摸索中逐步發(fā)展的一個從無到有的制度創(chuàng)新過程，隨著市場的發(fā)展變化，我國證券市場監(jiān)管體制經歷了一個從地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管的過程，大致可以分為三個階段。第一階段，80年代中期到90年代初期。這是我國證券市場的起步階段，股票發(fā)行僅限于少數地區(qū)的試點企業(yè)。1990年，國務院決定分別設立上海、深圳證券交易所，兩地的一些股份公司開始進行股票公開發(fā)行和上市交易的試點。1992年，又選擇少數上海、深圳以外的股份公司到上海、深圳兩家交易所上市。這一時期證券市場的監(jiān)管如圖1所示主要是由上海、深圳地方政府負責。分別頒布了一些有關股份公司證券交易的地方性法規(guī)，建立了地方的證券市場監(jiān)管機構。中央政府只是進行宏觀指導和協調，這時的證券監(jiān)管處于初始萌芽階段。
第二階段，1992年至1998年8月。國務院在總結區(qū)域性證券市場試點經驗教訓的基礎上，決定成立國務院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會，負責對全國證券市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，同時開始在全國范圍內進行股票發(fā)行和上市試點。從此，證券市場開始成為全國性市場。此時，證券市場監(jiān)管是一種多部門監(jiān)管組織系統(tǒng)，如圖2，由國務院證券委統(tǒng)管全國證券市場有關事務。證券委由人民銀行、計委、體改委、財政部等16個國務院直屬部委相關的副部長級官員組成，采取例會形式辦公，是一個比較松散的機構，在其下面設立丁中國證券監(jiān)督管理委員會作為具體執(zhí)行機構，負責日常管理活動。管理過程中國家計委、中國人民銀行、財政部參與較多，其中每年由國家計委和證監(jiān)會編制本年度股票發(fā)行規(guī)模，主要由證監(jiān)會負責各省(市)計劃額度的分配、審批發(fā)行上市公司資格、審批證券經營機構的主承銷商資格，對證券交易所進行管理;證監(jiān)會會同國務院有關機關審定從事證券業(yè)的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構的資格，審定有關股票交易方式的開發(fā)事宜，負責中國企業(yè)到境外上市及國際監(jiān)管合作事宜，負責日常檢查處罰事宜;中國人民銀行對證券公司、信托投資公司、財務公司等從事證券經營業(yè)的專營與兼營金融機構的確立、變更、破產和日常督查予以負責，監(jiān)管這些機構的市場進出資格標準。中國證監(jiān)會同時授權部分省(市)成立了證券監(jiān)管機構。在授權范圍內履行監(jiān)管職責。這樣便形成了證券委、各部委、地方政府等共同參與監(jiān)管的多部門監(jiān)管組織系統(tǒng)。
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