上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券要哪些文件

1、發(fā)行人申請(qǐng)報(bào)告；

2、股東大會(huì)作出的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的決議或者國(guó)有企業(yè)主管部門同意發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件；

3、省級(jí)人民政府或者國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門的推薦文件；

4、公司章程或老企業(yè)組織章程；

5、可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書；

6、募集資金的運(yùn)用計(jì)劃和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

7、償債措施、擔(dān)保合同；

8、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

9、律師事務(wù)所出具的法律意見書；

10、與承銷商簽訂的承銷協(xié)議；

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他文件。

上市公司的主要特征

是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。

上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經(jīng)過批準(zhǔn)外，還必須符合一定的條件。《公司法》、《證券法》修訂后，有利于更多的企業(yè)成為上市公司和公司債券上市交易的公司。

(1)上市公司是股份有限公司。

股份有限公司可為非上市公司，有股份有限公司的一般特點(diǎn)，如股東承擔(dān)有限責(zé)任、所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)。股東通過選舉董事會(huì)和投票參與公司決策等。

(2)上市公司要經(jīng)過政府主管部門的批準(zhǔn)。

按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司要上市必須經(jīng)過國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得上市。

(3)上市公司發(fā)行的股票在證券交易所交易。

發(fā)行的股票不在證券交易所交易的不是上市股票。與一般公司相比，上市公司最大的特點(diǎn)在于可利用證券市場(chǎng)進(jìn)行籌資，廣泛地吸收社會(huì)上的閑散資金，從而迅速擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，增強(qiáng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)占有率。因此，股份有限公司發(fā)展到一定規(guī)模后，往往將公司股票在交易所公開上市作為企業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略步驟。

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來看，世界知名的大企業(yè)幾乎全是上市公司。

希望大家看了小編整理的知識(shí)以后，對(duì)于上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需要的文件能夠有一定的了解。當(dāng)然如果大家還有其它需要了解的法律知識(shí)，律霸網(wǎng)也提供在線法律知識(shí)咨詢，歡迎大家進(jìn)行法律知識(shí)咨詢。