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寧波
證券發(fā)行核準制的含義
證券*行核準制特點
1、證券法規(guī)定證券*行人的發(fā)行資格及證券*行的實質(zhì)條件。通過確定證券*行人資格及發(fā)行條件，盡力排斥劣質(zhì)證券的發(fā)行，依此，并非各種公司無論其規(guī)模及營利能力均可公開發(fā)行證券，只有具備法定資格并符合法定條件的發(fā)行人才可以發(fā)行證券。
2、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券*行享有獨立審查權(quán)。嚴格地說，證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是保證法律規(guī)則的貫徹與實施，于審核期間，若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人資格、條件與法律規(guī)定不相符合者，應禁止其公開發(fā)行;目-口使發(fā)行人資格及條件符合證券法規(guī)定，證券監(jiān)管機構(gòu)也有權(quán)不核準其發(fā)行證券。
3、證券監(jiān)管機構(gòu)在核準證券*行申請后，如發(fā)現(xiàn)存在其他違法情勢時，有權(quán)撤銷已作出的核準與批準，且證券監(jiān)管機構(gòu)撤銷已作出核準的，無須承擔責任。
證券*行核準制實質(zhì)條件
1、發(fā)行公司所屬行業(yè)是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
2、發(fā)行公司的經(jīng)濟效益如何，有無發(fā)展?jié)摿Α?/p>
3、發(fā)行公司的資本結(jié)構(gòu)是否健全合理。
4、發(fā)行公司的高級管理人員是否具備了必要的資格。
5、發(fā)行公司公開的資料是否充分、真實。
6、發(fā)起股東出資是否公開等。
證券*行核準制又稱為“準則制”或“實質(zhì)審查制”，是指發(fā)行人發(fā)行證券，不僅要公開全部的，可以供投資人判斷的材料，還要符合證券*行的實質(zhì)性條件，證券主管機關有權(quán)依照公司法、證券交易法的規(guī)定，對發(fā)行人提出的申請以及有關材料，進行實質(zhì)性審查，發(fā)行人得到批準以后，才可以發(fā)行證券。
律霸網(wǎng)小編提醒您，證券*行須遵守信息披露義務，證券*行也必須符合證券法規(guī)定的證券*行條件并接受證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。以上就是為您總結(jié)的相關資料，希望可以幫助到您，本網(wǎng)站致力于打造優(yōu)秀的法律咨詢平臺，如果您還有疑問，歡迎進入律師咨詢。
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簡介:
徐丹律師，女，法學學士學位，國家司法考試A證。現(xiàn)為湖北尊而光律師事務所核心專職律師，婚姻家事法律事務部負責人，執(zhí)業(yè)證號為14201201711164197。徐丹律師從2012開始先后在地區(qū)人民法院、人民檢察院有過實習工作經(jīng)驗，從事執(zhí)業(yè)律師以來，秉承“專業(yè)、誠信、敬業(yè)、務實”的工作作風和為人處世的態(tài)度，已處理過多起訴訟和非訟法律事務，咨詢解答大量各類型民事、經(jīng)濟、刑事案件。尤其擅長各類婚姻家事糾紛；婚前、婚內(nèi)財產(chǎn)風險評估和規(guī)劃；為境內(nèi)或者跨境婚姻、繼承提供法律意見；債權(quán)債務糾紛；房產(chǎn)合同等。對于婚姻家庭的矛盾有著獨到的見解，善于從法律角度與女性特有的角度為當事人出謀劃策，善于處理婚姻家庭中的疑難雜癥。在執(zhí)業(yè)中也不忘關懷弱勢群體，結(jié)合地區(qū)司法局以及律所綠色通道提供專職援助，對于一些困難的群眾提供免費的法律援助服務，是一位有著專業(yè)素養(yǎng)與社會責任感的女律師。
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