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寧波
場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)已建立黑名單制度
2015年9月1日起正式實(shí)施的法律法規(guī)有很多，其中對(duì)于場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)，中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》的通知，辦法詳細(xì)規(guī)定了從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的條件與程序，同時(shí)建立了場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)黑名單制度，規(guī)范和促進(jìn)證券市場(chǎng)。
辦法將對(duì)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)進(jìn)行備案，并建立黑名單制度
根據(jù)該辦法，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事場(chǎng)外證券銷售與推薦、場(chǎng)外證券資產(chǎn)融資等業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)備案的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對(duì)其場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案。
嚴(yán)重違規(guī)的備案機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機(jī)構(gòu)不得新開(kāi)展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。被永久列入黑名單的備案機(jī)構(gòu)，應(yīng)在保護(hù)投資者利益的前提下立即對(duì)已存在業(yè)務(wù)進(jìn)行清理，確定清理方式、時(shí)限、業(yè)務(wù)承接及相關(guān)后續(xù)安排，且不得新開(kāi)展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。
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