一、債權(quán)憑證的禁止適用情形規(guī)則

根據(jù)維護(hù)社會(huì)正義的基本要求和有關(guān)法律規(guī)定，執(zhí)行案件有下列情形之一的，不得頒發(fā)債權(quán)憑證：

1、追索、費(fèi)、撫育費(fèi)的案件

如適用債權(quán)憑證等于中斷了權(quán)利人的生活來源，與維護(hù)社會(huì)正義和生存權(quán)高于財(cái)產(chǎn)權(quán)的民事法律制度基本精神不符，因而不能使債權(quán)憑證成為被執(zhí)行人拒絕履行贍養(yǎng)、扶養(yǎng)、撫育義務(wù)的“合法事由”。

2、被執(zhí)行人是行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位的案件

行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位作為被執(zhí)行人一般具有財(cái)政固定撥發(fā)的經(jīng)費(fèi)收入，不可能沒有履行債務(wù)能力，因而不能發(fā)給債權(quán)憑證。

3、執(zhí)行和解的案件

由于當(dāng)事人之間的執(zhí)行和解，據(jù)以執(zhí)行的生效法律文書已經(jīng)變更履行內(nèi)容，恢復(fù)執(zhí)行應(yīng)當(dāng)受申請執(zhí)行期限的限制;同時(shí)被執(zhí)行人部分履行或全部履行的，一般應(yīng)當(dāng)列入結(jié)案統(tǒng)計(jì)，因而不能適用債權(quán)憑證。四是委托執(zhí)行案件和受委托執(zhí)行案件。對于委托或受托執(zhí)行案件，司法解釋對委托法院和受托法院如何行使中止執(zhí)行和終結(jié)執(zhí)行等重大事項(xiàng)決定權(quán)具有明確規(guī)定，同時(shí)受債權(quán)憑證對不同執(zhí)行法院是否均有約束力等因素制約，在法律、或者司法解釋沒有對債權(quán)憑證制度作出統(tǒng)一的明確規(guī)定前，對委托或者受托執(zhí)行案件不宜適用債權(quán)憑證。

二、債權(quán)憑證對執(zhí)行期限的適用規(guī)則

依法律規(guī)定和執(zhí)行實(shí)踐，債權(quán)憑證制度對執(zhí)行期限的具體適用包括兩種情形：

1、對申請執(zhí)行期限的擴(kuò)張性適用

即通過修改一般以繳納執(zhí)行費(fèi)用和辦結(jié)立案手續(xù)為確認(rèn)當(dāng)事人行使強(qiáng)制執(zhí)行申請權(quán)的全部要件已經(jīng)成就的司法實(shí)踐慣例并變通有關(guān)規(guī)定的具體適用，采取豁免執(zhí)行費(fèi)用的事先繳納手續(xù)、僅要求當(dāng)事人提出強(qiáng)制執(zhí)行申請意思表示，即視為權(quán)利人行使強(qiáng)制執(zhí)行請求權(quán)的基本要件已經(jīng)成就并發(fā)生申請執(zhí)行期間中斷的法律效果。頒發(fā)債權(quán)憑證后且在被執(zhí)行人具備履行能力時(shí)，申請執(zhí)行人有權(quán)隨時(shí)再次提出強(qiáng)制執(zhí)行請求且不受申請期限的限制，申請執(zhí)行費(fèi)和執(zhí)行實(shí)施過程中實(shí)際支出的費(fèi)用由被執(zhí)行人承擔(dān)。因而債權(quán)憑證是對申請執(zhí)行期限以簡化立案手續(xù)所進(jìn)行的擴(kuò)張性適用，其他情形依法不受執(zhí)行期限規(guī)定的限制。

2、對實(shí)施執(zhí)行期限的限制性適用

即頒發(fā)債權(quán)憑證或者記載本次執(zhí)行情況后，同時(shí)中止執(zhí)行或終結(jié)本次執(zhí)行，發(fā)生執(zhí)行期間中斷且執(zhí)行期限不延長的法律效果，恢復(fù)執(zhí)行的應(yīng)當(dāng)重新計(jì)算執(zhí)行期限。使執(zhí)行人員可以將工作精力投入到有條件的其他案件執(zhí)行中去，從而節(jié)約執(zhí)行成本，提高執(zhí)行效率。因而債權(quán)憑證實(shí)際是以促進(jìn)執(zhí)行資源效益最大化為根本目的，對法定執(zhí)行實(shí)施期限的限制性適用。

三、恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行的條件限制規(guī)則

為了充分發(fā)揮債權(quán)憑證促進(jìn)執(zhí)行資源效益最大化功能，增強(qiáng)申請執(zhí)行人實(shí)現(xiàn)其債權(quán)的責(zé)任，對申請執(zhí)行人依債權(quán)憑證請求恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行并提交被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)狀況的證據(jù)或提供財(cái)產(chǎn)線索、或提交可以變更、追加被執(zhí)行人的證據(jù)的，在確認(rèn)被執(zhí)行人已經(jīng)恢復(fù)履行能力這個(gè)基本條件成就后，執(zhí)行法院可以決定恢復(fù)執(zhí)行。因此，對有下列情形之一的可以恢復(fù)執(zhí)行：

1、下落不明的被執(zhí)行人重新出現(xiàn)且經(jīng)調(diào)查核實(shí)具有可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，可以采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的;

2、申請執(zhí)行人提交被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)狀況的證據(jù)或提供財(cái)產(chǎn)線索，經(jīng)調(diào)查核實(shí)可以采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的;

3、申請執(zhí)行人提交可以變更、追加被執(zhí)行人的證據(jù)，經(jīng)調(diào)查核實(shí)依法可以變更、追加被執(zhí)行人的。恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行后，應(yīng)當(dāng)對債權(quán)憑證的記載事項(xiàng)進(jìn)行修改變更;全部債務(wù)清償完畢后，應(yīng)當(dāng)收回證書。

四、債權(quán)憑證的擔(dān)保無效規(guī)則

法律設(shè)立擔(dān)保制度是為了保障交易安全，維護(hù)商品流通秩序，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。擔(dān)保制度的核心在于債務(wù)人不能履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人對依法處分擔(dān)保物的所得價(jià)款可以主張優(yōu)先受償、或主張由擔(dān)保人承擔(dān)代為清償債務(wù)的責(zé)任，以達(dá)到債權(quán)保全的目的。其中以抵押、質(zhì)押或留置等形式設(shè)立擔(dān)保的，要求抵押物、質(zhì)押物、留置物必須是可以直接行使其占有、使用、收益、處分等權(quán)利的特定物，即權(quán)利人實(shí)際享有的擔(dān)保物權(quán)是全部要件已經(jīng)具備的既得權(quán)。債權(quán)憑證本身沒有商品流通價(jià)值，其中包含的強(qiáng)制執(zhí)行請求權(quán)是不能抵押或質(zhì)押的。同時(shí)，債權(quán)憑證所載明的債權(quán)是債權(quán)人必須依靠公力救濟(jì)而實(shí)現(xiàn)的期待權(quán)，當(dāng)事人不能對直接行使占有、使用、收益、處分等權(quán)利，與擔(dān)保物權(quán)具有本質(zhì)區(qū)別。因而債權(quán)憑證不能用以抵押或質(zhì)押，否則可能產(chǎn)生債權(quán)人將執(zhí)行不能的風(fēng)險(xiǎn)向他人惡意轉(zhuǎn)移的后果，違反誠實(shí)信用原則且與的立法精神及建立債權(quán)憑證制度的改革初衷不符。因此，對以債權(quán)憑證設(shè)立抵押、質(zhì)押等擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)視為擔(dān)保行為無效并以公示告知方式加以明令禁止。

五、債權(quán)憑證的有條件轉(zhuǎn)讓規(guī)則

符合條件的債權(quán)轉(zhuǎn)讓是法律所允許的。“交易先于債權(quán)，債權(quán)是權(quán)利交易和博弈的結(jié)果。”“好比債轉(zhuǎn)股是一種保護(hù)債權(quán)、處理不良資產(chǎn)的一種方式一樣，債權(quán)憑證也是一種對暫時(shí)不能實(shí)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利給予法律上變通保護(hù)的方式。因此從這個(gè)意義上講，法院發(fā)給申請執(zhí)行人的債權(quán)憑證實(shí)際上是在起一種產(chǎn)權(quán)安排、權(quán)利重組、權(quán)利界定的作用。”根據(jù)代位權(quán)和被執(zhí)行人到期債權(quán)執(zhí)行的原理，只要不是惡意串通損害國家、集體和第三人利益且受讓人與本案當(dāng)事人存在一定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，就應(yīng)當(dāng)允許債權(quán)憑證有條件地轉(zhuǎn)讓，使申請執(zhí)行人所享有的強(qiáng)制執(zhí)行請求權(quán)在實(shí)現(xiàn)其債權(quán)的過程中得以變通行使。在執(zhí)行法院主持下的債權(quán)轉(zhuǎn)讓還可能使長期陷入僵局的執(zhí)行變得柳暗花明。否認(rèn)債權(quán)憑證的依法可轉(zhuǎn)讓性，將使債權(quán)憑證制度喪失其生存和發(fā)展的生命力。因而，對符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)允許申請執(zhí)行人將債權(quán)憑證轉(zhuǎn)讓第三人：

1、符合法律對債權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定且不屬于規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓的情形。即債權(quán)轉(zhuǎn)讓不得違反法律規(guī)定。

2、債權(quán)轉(zhuǎn)讓由執(zhí)行法院主持且各方當(dāng)事人達(dá)成書面債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。即申請執(zhí)行人的強(qiáng)制執(zhí)行請求權(quán)可以通過執(zhí)行法院主持的債權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)得到變通行使。

3、受讓人與本案當(dāng)事人存在權(quán)利義務(wù)關(guān)系且有利于申請執(zhí)行人實(shí)現(xiàn)其債權(quán)。即債權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的必須是促使被執(zhí)行人清償債務(wù)。如因受讓人對執(zhí)行當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的加入，可以達(dá)到債權(quán)憑證出讓人與受讓人債權(quán)債務(wù)關(guān)系抵消、向債權(quán)憑證的出讓人代位清償、受讓人與被執(zhí)行人債權(quán)債務(wù)關(guān)系合并或抵消等目的，使原債權(quán)債務(wù)關(guān)系消滅或被執(zhí)行人繼續(xù)履行債務(wù)成為可能。

4、債權(quán)憑證的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)規(guī)定失效期限或失效條件。債權(quán)憑證的轉(zhuǎn)讓，多數(shù)是基于執(zhí)行當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議且由受讓人承擔(dān)債務(wù)清償責(zé)任的，為債權(quán)憑證可以適用于執(zhí)行和解案件的例外情形。為了使債權(quán)轉(zhuǎn)讓不至于成為申請執(zhí)行人轉(zhuǎn)嫁執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)和被執(zhí)行人逃避與拖延履行的“合法事由”，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定經(jīng)各方當(dāng)事人協(xié)商一致的債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為失效期限或者失效條件，當(dāng)失效期間屆滿或失效條件成就、或者受讓人提出抗辯、異議或請求撤銷時(shí)，經(jīng)審查確認(rèn)可以宣告?zhèn)鶛?quán)憑證轉(zhuǎn)讓行為喪失法律效力。

六、債權(quán)憑證的繼承與繼受規(guī)則

根據(jù)司法解釋規(guī)定，生效法律文書確定的權(quán)利人及其權(quán)利人的繼承人、權(quán)利承受人屬于依法享有強(qiáng)制執(zhí)行請求權(quán)的權(quán)利主體，因而債權(quán)憑證的持證人為自然人死亡、法人或其他組織終止的，依法取得債權(quán)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的繼承人或權(quán)利繼受人可以憑有關(guān)證明文件申請辦理債權(quán)人變更登記手續(xù);經(jīng)審查屬實(shí)后，應(yīng)當(dāng)為其辦理債權(quán)憑證變更登記。在被執(zhí)行人具備履行能力時(shí)，繼承人或權(quán)利繼受人可以隨時(shí)行使強(qiáng)制執(zhí)行請求權(quán)。但繼承人或權(quán)利繼受人是原執(zhí)行案件的被執(zhí)行人除外，為債權(quán)憑證不能繼承或繼受的例外情形。

七、債權(quán)憑證的效力消滅規(guī)則

債權(quán)憑證依附于據(jù)以申請執(zhí)行的法律文書而存在，在執(zhí)行依據(jù)所確認(rèn)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系消滅時(shí)喪失法律效力。因此，執(zhí)行案件有下列情形之一的，債權(quán)憑證喪失法律效力且應(yīng)當(dāng)收回并予以注銷：

1、被執(zhí)行人的債務(wù)已經(jīng)清償完畢，當(dāng)事人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系已經(jīng)消滅的;

2、申請執(zhí)行人書面明示放棄未執(zhí)行剩余債權(quán)的，執(zhí)行活動(dòng)可以終結(jié)進(jìn)行的;

3、因合并、抵消、混同等原因，執(zhí)行當(dāng)事人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系歸于消滅的;

4、執(zhí)行當(dāng)事人死亡或者主體資格消滅，即債務(wù)人死亡沒有義務(wù)承擔(dān)人、法人或其他組織終止沒有權(quán)利義務(wù)承受人的;或者生效法律文書確定的權(quán)利人消失且沒有繼承人或權(quán)利承受人的，執(zhí)行案件依法可以終結(jié)執(zhí)行的。

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