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寧波
2016年司法考試真題解析卷三第33題
33、贏鑫投資公司業績驕人。公司擬開展非公開募集基金業務，首期募集1000萬元。李某等老客戶知悉后紛紛表示支持，愿意將自己的資金繼續交其運作。關于此事，下列哪一選項是正確的？（）
A.李某等合格投資者的人數可以超過200人
B.贏鑫公司可在全國性報紙上推介其業績及擬募集的基金
C.贏鑫公司可用所募集的基金購買其他的基金份額
D.贏鑫公司就其非公開募集基金業務應向中國證監會備案
【正確答案】C
【答案解析】選項A錯誤。《證券投資基金法》第八十七條第一款規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。據此可知，非公開募集基金的合格投資者的人數不得超過200人。
選項B錯誤。《證券投資基金法》第九十一條規定，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。
選項C正確。《證券投資基金法》第九十四條第二款規定，非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
選項D錯誤。《證券投資基金法》第八十九條規定，擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。該法第九十四條第一款規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。
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