公司上市初期應(yīng)做的準(zhǔn)備由于歷史原因，我國民營企業(yè)起步較晚，形式復(fù)雜，不規(guī)范因素較多：許多規(guī)模較大的企業(yè)在工商信息上仍處于“自營”狀態(tài)，但其年產(chǎn)值已超過1億元甚至數(shù)億元，不再是原法律規(guī)定的“個體戶”；二是舊國有企業(yè)改革，其中自然人股東、法人股東、職工持股會等多元化、復(fù)雜化；更重要的是，集體企業(yè)改革遺留或改革不徹底的問題很多。有上述情況的企業(yè)如果有上市的想法或計(jì)劃，首先需要在公司的組織形式上做以下工作：

1。對于未進(jìn)行公司化改造的企業(yè)，要根據(jù)企業(yè)的具體情況，設(shè)計(jì)最優(yōu)的股份制改造方案，進(jìn)行合理的資產(chǎn)評估和準(zhǔn)確的產(chǎn)權(quán)界定，首先完成公司化改造，使之成為依照《公司法》設(shè)立的規(guī)范的有限責(zé)任公司；它已經(jīng)是一家標(biāo)準(zhǔn)化的有限責(zé)任公司。改革股份制，使公司成為股份有限公司，符合上市公司規(guī)范化的形式要求，按照《公司法》建立合理完善的公司治理結(jié)構(gòu)，股份制公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，逐步完善各項(xiàng)內(nèi)容，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，確保其規(guī)范運(yùn)作。設(shè)計(jì)符合《公司法》的公司章程、股東大會和董事會的權(quán)力行使規(guī)則，不僅可以保護(hù)公司作為市場主體的強(qiáng)大競爭力和業(yè)務(wù)規(guī)模的快速發(fā)展，同時也要確保實(shí)際控制人對公司的影響和公司創(chuàng)始愿景的實(shí)現(xiàn)，股份制改革后，企業(yè)應(yīng)在各方面具備條件的情況下設(shè)立為“有限公司”，并積極爭取發(fā)行股份以獲得大量募集資金，為謀求企業(yè)的更大發(fā)展

第二，完善公司財(cái)務(wù)管理和經(jīng)營制度，提前備考

公司上市前必須接受社會審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容涵蓋上市前三年的財(cái)務(wù)狀況，這是復(fù)雜而詳細(xì)的。如果公司不按照《公司法》和公司上市相關(guān)規(guī)則的要求，提前建立完善的財(cái)務(wù)管理和運(yùn)營體系，并嚴(yán)格按此操作，公司上市之旅將被推遲，對公司的發(fā)展極為不利。上市前，公司應(yīng)按照“先設(shè)立”的原則，做好以下幾方面的財(cái)務(wù)工作：一是社會審計(jì)，審計(jì)前數(shù)據(jù)收集，股份有限公司上市需要滿足一系列條件，而財(cái)務(wù)方面必須符合《公司法》及相關(guān)上市規(guī)則的要求，因此，股份有限公司必須對審計(jì)報(bào)告期內(nèi)公司賬簿反映的數(shù)據(jù)提供真實(shí)、充分、詳細(xì)的證明材料，并證明公司符合上市的所有嚴(yán)格條件和要求。經(jīng)合規(guī)審查核實(shí)，出具相關(guān)審計(jì)報(bào)告后，才有資格向財(cái)政部申報(bào)上市。收發(fā)確認(rèn)函

確認(rèn)函是向相應(yīng)單位或個人出具的證明企業(yè)在審計(jì)報(bào)告期內(nèi)債權(quán)、債務(wù)和貨幣資金狀況的書面證明材料。這項(xiàng)工作開展起來并不容易，需要公司專門部門配合律師的工作，力求準(zhǔn)確全面，效果會直接影響到產(chǎn)權(quán)界定和評估，進(jìn)而影響到公司上市的進(jìn)程。審計(jì)前自查核實(shí)數(shù)據(jù)收集全面后，應(yīng)有一個自查整理的過程，在社會審計(jì)前完成，確保向會計(jì)師事務(wù)所提供的信息真實(shí)、完整、有序。核查的重點(diǎn)可以根據(jù)公司自身情況確定，主要是公司的資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)和收入事項(xiàng)

（2）資產(chǎn)評估公司上市前的必要步驟之一是對其資產(chǎn)進(jìn)行評估。這項(xiàng)工作能否順利開展，取決于公司前期管理工作的成效，尤其是財(cái)務(wù)工作的規(guī)范運(yùn)作。在資產(chǎn)評估過程中，公司的主要工作是按照評估機(jī)構(gòu)的要求，清理公司資產(chǎn)，提供相關(guān)資料，為評估機(jī)構(gòu)實(shí)施評估做好充分準(zhǔn)備

知識產(chǎn)權(quán)是公司資產(chǎn)的組成部分，甚至是公司資產(chǎn)的重要組成部分（如一些高新技術(shù)企業(yè)或創(chuàng)意企業(yè)）。由于知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，容易引發(fā)糾紛甚至訴訟。任何針對擬上市公司的訴訟甚至惡意舉報(bào)，都將延誤上市進(jìn)程，對公司上市構(gòu)成嚴(yán)重威脅。因此，對公司知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行專業(yè)化管理和全面規(guī)劃，不僅是保護(hù)公司資產(chǎn)權(quán)益，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值，也是推動公司順利上市甚至成功上市的助推器或保障。企業(yè)要想上市，就要在知識產(chǎn)權(quán)方面有所防范，做好以下幾方面的充分準(zhǔn)備：（1）專利

任何人都可以在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上免費(fèi)查詢企業(yè)專利的數(shù)量、類型和法律地位，符合《公司法》和《公司上市規(guī)則》對擬上市公司專利信息真實(shí)披露的要求。公司（特別是擬在創(chuàng)業(yè)板上市的公司）應(yīng)積極做好以下準(zhǔn)備工作：。通過多種方式增加各類專利的數(shù)量和質(zhì)量，展示公司的技術(shù)實(shí)力、資產(chǎn)實(shí)力和發(fā)展前景

要做好前瞻性規(guī)劃，正確引導(dǎo)公司的研發(fā)方向和確定公司的市場空間，做好保護(hù)工作，律師指導(dǎo)下的專利權(quán)管理、申請與價(jià)值擴(kuò)張。特別是利用專利審批過程中提出異議、答復(fù)復(fù)審意見、專利駁回后復(fù)審等程序，切實(shí)保護(hù)公司的專利權(quán)或獲得附加價(jià)值，排除其他專利申請或?qū)＠麢?quán)對公司的影響

公司還應(yīng)在律師的指導(dǎo)下制定合理的制度，培育適合公司的創(chuàng)新機(jī)制，鼓勵員工積極創(chuàng)新，并提高公司擁有專利的數(shù)量和質(zhì)量

在公司上市前，應(yīng)利用律師的專業(yè)工作，消除專利所有權(quán)糾紛和專利侵權(quán)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)

很多企業(yè)都沒有明確企業(yè)品牌、標(biāo)志、商標(biāo)、商標(biāo)、商標(biāo)、商標(biāo)、商標(biāo)、商標(biāo)、商標(biāo)、商標(biāo)等之間的關(guān)系，產(chǎn)品設(shè)計(jì)與商標(biāo)長期以來，對類似商標(biāo)和類似商標(biāo)沒有清晰的認(rèn)識，缺乏對企業(yè)形象和產(chǎn)品形象的長期、系統(tǒng)的規(guī)劃與設(shè)計(jì)。這種情況導(dǎo)致潛在的侵權(quán)糾紛，不僅可能影響公司的上市進(jìn)程，還可能造成巨額賠償或巨額無形資產(chǎn)損失。在律師的指導(dǎo)下，公司應(yīng)厘清復(fù)雜的關(guān)系，確定商標(biāo)戰(zhàn)略，消除潛在風(fēng)險(xiǎn)，為上市后公司健康快速發(fā)展鋪平道路

<2，“地球村”和“國際化”已成為人們的口頭禪。上市公司將更加符合國際標(biāo)準(zhǔn)。他們的產(chǎn)品將不可避免地銷往國外市場或與進(jìn)口產(chǎn)品競爭。無論是開拓國際市場還是控制國內(nèi)市場，在我國注冊系列商標(biāo)時，都要注意外國商標(biāo)的注冊。對一些公司來說，甚至必須上升到戰(zhàn)略層面。其意義不僅在于開拓國際市場，給公司以巨大的生存和發(fā)展空間，更在于避免可能出現(xiàn)的巨額賠償、損失或獲得巨大利益

（3）在版權(quán)方面，銷售產(chǎn)品的公司一般都擁有版權(quán)，但許多企業(yè)法律意識淡薄，沒有意識到企業(yè)的真實(shí)性和價(jià)值，無形資產(chǎn)大量流失。在互聯(lián)網(wǎng)時代，“復(fù)制”是每個人都能做的事情。沒有文字不能復(fù)制，沒有圖形不能“拿來參考”。只要創(chuàng)意在網(wǎng)上，只要是在網(wǎng)上，就會被復(fù)制或“借鑒”，版權(quán)歸我所有