關(guān)于股權(quán)變更的程序

<1.股權(quán)變更登記對股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的影響

<1.合同效力的判斷規(guī)則。自1999年10月1日起，《合同法》對合同的效力采用了有效合同、無效合同、可變更合同、可撤銷合同和效力未定合同等多層次的判斷標準。不同的評價結(jié)果可以最大限度地實現(xiàn)私法自治與國家強制在契約行為中的完美結(jié)合。新合同法對我國社會現(xiàn)實產(chǎn)生了深刻的影響。這是因為，幾千年來，中國一直是一個行政主導(dǎo)的社會，行政權(quán)力無處不在，無時無刻不在。傳統(tǒng)上，中國沒有私法意義上的權(quán)利意識，特別是在傳統(tǒng)力量最強大的廣大農(nóng)村地區(qū)，契約關(guān)系和契約意識沒有立足之地。在民事立法中，立法者并沒有為權(quán)利主體創(chuàng)造更多的自由空間，而是處處體現(xiàn)出強烈的行政色彩。立法中有大量的“不”、“必須”、“禁止”、“應(yīng)該”等字眼，具體行為必須經(jīng)過審批、登記等程序，否則無效。對上述詞語和法律規(guī)范的解釋將直接影響我國法律適用的結(jié)果，不同的理解將導(dǎo)致判決結(jié)果的根本差異。法律規(guī)范在本質(zhì)上屬于什么樣的規(guī)范，需要我們在實踐中深入認識。在司法領(lǐng)域，合同效力的判斷是一個混亂的領(lǐng)域。哪些登記程序影響合同效力，哪些登記程序與合同效力無關(guān)，是當前司法實踐中一個令人眼花繚亂的領(lǐng)域。在《合同法》實施之前，大量合同被否定，這與現(xiàn)代合同法提倡和鼓勵交易的目標背道而馳。法律不僅不保護受害人，而且保護違反合同并獲得不正當利益的當事人。有些人認為這是一條奇怪的法律。在西方國家，權(quán)利是法律和訴訟的核心，合同效力制度不發(fā)達

我國新合同法確立了合同效力優(yōu)先原則。合同效力的判斷有自己的標準。判斷合同的效力，首先要看合同本身的規(guī)則（主體是否合格，意思表示是否真實自由，內(nèi)容是否符合法律和社會秩序，標的物是否可以確定）。在登記程序與合同效力關(guān)系的判斷規(guī)則上，合同法采用了刑法中“罪刑法定”和“無罪推定”的表述，實行了“法定無效”和“推定有效”的規(guī)則。基本原則是，一般而言，應(yīng)當適用區(qū)分原則。法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當?shù)怯洠匆?guī)定未經(jīng)登記不得生效的，合同仍應(yīng)當未經(jīng)登記生效。只有法律明確規(guī)定登記是合同生效的必要條件，登記才能與效力掛鉤，充分體現(xiàn)了國家對私人利益的尊重。根據(jù)上述規(guī)定，我國公司立法沒有規(guī)定股權(quán)變更登記是股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效的必要條件，也沒有規(guī)定未經(jīng)股權(quán)變更登記的轉(zhuǎn)讓無效。因此，股權(quán)變更登記與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力無關(guān)。從我國上述立法體例來看，雖然規(guī)定股東變更應(yīng)當在一定期限內(nèi)到工商行政管理部門登記，但此處規(guī)定的“應(yīng)當”的法律規(guī)范屬于倡導(dǎo)性規(guī)范，而非強制性規(guī)范。它就像陡峭山路上的警示牌，提醒路人小心。這種倡導(dǎo)規(guī)范的存在，與我國大多數(shù)人法律知識水平相對較低、市場風險防范意識淡薄有關(guān)。第三人有權(quán)在不辦理股權(quán)變更登記的情況下，為股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方信賴登記事項的真實性。登記有瑕疵的，根據(jù)商法外觀原則，第三人仍可以認定登記為真實，轉(zhuǎn)讓人仍必須按照《公司法》規(guī)定的登記內(nèi)容承擔責任，公司未按規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)予以處罰。公司登記機關(guān)的行政處罰是管理機關(guān)在行政法上追究相應(yīng)責任的行政行為，并不意味著轉(zhuǎn)讓無效。可見，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)變更登記中，法律、行政法規(guī)規(guī)定轉(zhuǎn)讓權(quán)應(yīng)當?shù)怯洝＿@種登記在性質(zhì)上屬于宣告性登記，只在于權(quán)利的公示，而不在于合同效力的確定。它主要起到證據(jù)的作用，使公司的相關(guān)登記事項具有公示性和外觀性，進而具有對抗第三人的法律效力。未經(jīng)登記，該商業(yè)行為無效。而且，股權(quán)變更登記只是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行中的一個事項，股權(quán)轉(zhuǎn)讓不登記只是股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議不履行的一個問題。對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方而言，股權(quán)變更登記不一定影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的實際發(fā)生

根據(jù)國家經(jīng)濟管理或國家安全的需要，如果公司性質(zhì)屬于中外合資經(jīng)營企業(yè)或中外合作經(jīng)營企業(yè)，我國法律、行政法規(guī)規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)其他股東批準并報審批機關(guān)批準，違反法定轉(zhuǎn)讓程序的轉(zhuǎn)讓無效。其基本出發(fā)點是這類公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓對國家利益和社會利益有重大影響，需要國家意志的介入。雖然這一規(guī)定具有明顯的時代色彩，在當今司法實踐中存在爭議，但由于它是國家法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，違反禁止性規(guī)定會導(dǎo)致合同無效，屬于有效的禁止性規(guī)定。禁止性規(guī)范的有效類型是禁止特定交易的發(fā)生，以保護國家利益或社會公共利益不受侵害。法律規(guī)范廢止前，如果當事人在訴訟中無法彌補，仍應(yīng)嚴格執(zhí)行，依法確認股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效