個人獨資企業(yè)的法律責(zé)任

第三十三條違反本法規(guī)定，提交虛假文件或采取其他欺騙手段，取得企業(yè)登記的，責(zé)令改正，處以五千元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處吊銷營業(yè)執(zhí)照。

【釋義】本條是對提交虛假文件或采取其他欺騙手段取得企業(yè)登記違法行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。

根據(jù)本法第九條的規(guī)定，申請設(shè)立個人獨資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由投資人或者其委托的代理人向個人獨資企業(yè)所在地的登記機關(guān)提交設(shè)立申請書、投資人身份證明、生產(chǎn)經(jīng)營場所使用證明等文件。委托代理人申請設(shè)立登記時，應(yīng)當(dāng)出具投資人的委托書和代理人的合法證明。個人獨資企業(yè)不得從事法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營的業(yè)務(wù);從事法律、行政法規(guī)規(guī)定須報經(jīng)有關(guān)部門審批的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在申請設(shè)立登記時提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。這是關(guān)于申請設(shè)立個人獨資企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)文件的規(guī)定，上述需要提交的設(shè)立申請書、投資人身份證明、生產(chǎn)經(jīng)營場所使用證明、投資人的委托書和代理人的合法證明及有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件等，均必須是真實、合法、有效的文件。如果投資人或代理人提交的上述文件不是真實、合法、有效的，或者采取了其他欺騙手段，取得了企業(yè)登記，即屬于本條“違反本法規(guī)定，提交虛假文件或采取其他欺騙手段，取得企業(yè)登記的”情形，構(gòu)成了一種違法行為，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

本條中所說的“虛假文件”，主要是指設(shè)立申請書、投資人身份證明、生產(chǎn)經(jīng)營場所使用證明等文件和從事法律、行政法規(guī)規(guī)定須報經(jīng)有關(guān)部門審批的業(yè)務(wù)所提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件是虛假的，比如說設(shè)立申請書中投資人出資額的驗資證明是虛構(gòu)的，或者從事特種行業(yè)所提交公安機關(guān)的批準(zhǔn)文件是偽造的等等。本條中所謂“其他欺騙手段”，主要是指采取賄賂等非法手段收買登記機關(guān)的工作人員，惡意串通，或者采用其他隱瞞事實真相的方法欺騙登記機關(guān)的行為。這里需要注意的是，無論提交虛假文件或采取其他欺騙手段，其目的都是為了取得企業(yè)登記，如果提交虛假文件或采取其他欺騙手段是為了夸大企業(yè)的規(guī)模、生產(chǎn)經(jīng)營條件等，或者是為了去詐騙錢財，且并沒有取得企業(yè)登記，則應(yīng)根據(jù)其他法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理，不能按本條的規(guī)定給予處罰。

按照本條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，提交虛假文件或采取其他欺騙手段，取得企業(yè)登記的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任是給予行政處罰。行政處罰是指行政機關(guān)依法對違法行為人違反行政管理方面的規(guī)定所給予的行政上的制裁。行政處罰按其性質(zhì)劃分，大體可分為四類。一是警告等申誡罰;二是罰款、沒收非法財產(chǎn)等財產(chǎn)罰;三是吊銷許可證和執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等行為罰或稱能力罰;四是涉及人身權(quán)利的人身自由罰。我國行政處罰法規(guī)定，行政處罰的種類包括：警告;罰款;責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;沒收違法所得、沒收非法財物;行政拘留;法律規(guī)定的其他行政處罰。行政處罰的實施機關(guān)是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

本條規(guī)定違法取得企業(yè)登記的，責(zé)令改正，處以五千元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處吊銷營業(yè)執(zhí)照，就是既規(guī)定了財產(chǎn)罰又規(guī)定了行為罰。這里需要指出，對任何一種違法行為，均應(yīng)當(dāng)予以改正，責(zé)令改正不應(yīng)當(dāng)是一種處罰，所以行政處罰法并未將責(zé)令改正包括在行政處罰的種類之中，但是行政機關(guān)實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為或者限期改正違法行為，因此本條對違法取得企業(yè)登記的行為，首先是規(guī)定責(zé)令改正，然后才是給予行政處罰。具體實施這一行政處罰的登記機關(guān)也就是我國的工商行政管理機關(guān)。

工商行政管理機關(guān)對提交虛假文件或采取其他欺騙手段，取得企業(yè)登記的，責(zé)令改正，處以五千元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處吊銷營業(yè)執(zhí)照。在我國現(xiàn)行法律中，對罰款處罰的規(guī)定大體有以下三種方式：一是規(guī)定罰款處罰的最高金額;二是規(guī)定罰款處罰金額的上限和下限;三是規(guī)定罰款處罰金額為某一金額的一定比例。本條就是采取第一種方式，在五千元以下的范圍進(jìn)行處罰。同時對情節(jié)嚴(yán)重的，并處吊銷營業(yè)執(zhí)照。吊銷營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理機關(guān)強行收回違法當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照并予以注銷的一種非常嚴(yán)厲的行政處罰，它使企業(yè)的民事主體資格歸于消滅，因此只能適用于違法行為特別嚴(yán)重、已不能行使?fàn)I業(yè)執(zhí)照所賦予權(quán)利的違法者，至于什么樣的違法行為算是情節(jié)嚴(yán)重，本條沒有明確規(guī)定，這主要是考慮實際發(fā)生的提交虛假文件或采取其他欺騙手段的情況較為復(fù)雜，現(xiàn)在還難以在法律上對這種行為在什么情況下才吊銷營業(yè)執(zhí)照作出具體規(guī)定，有待在今后的執(zhí)法實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗，所以這里只是作了原則性規(guī)定。

第三十四條違反本法規(guī)定，個人獨資企業(yè)使用的名稱與其在登記機關(guān)登記的名稱不相符合的，責(zé)令限期改正，處以二千元以下的罰款。

【釋義】本條是對個人獨資企業(yè)使用的名稱與其在登記機關(guān)登記的名稱不相符合的違法行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。

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