是怎樣完善

一、引言處分權(quán)原則，又稱處分權(quán)主義，是民事訴訟的一項基本原則，是民事訴訟法律體系構(gòu)筑的重要基礎(chǔ)，其含義指當事人有權(quán)自由決定是否將民事爭議訴諸法院以及請求法院裁決的范圍，法院也必須尊重當事人的意愿。從程序的自身角度來看，實行處分權(quán)原則是為了使當事人有機會追求程序利益，避免因程序的不當使用而減損、消耗、限制實體權(quán)益或其他財產(chǎn)權(quán)、自由權(quán)。由于民事訴訟主要用于解決因私權(quán)關(guān)系而產(chǎn)生的糾紛，與這種私權(quán)的性質(zhì)相適應(yīng)，絕大多數(shù)國家的民事訴訟法均采處分權(quán)主義，即實行處分權(quán)原則。

我國民事訴訟法第13條規(guī)定：“當事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。”按照這一原則只要在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，即只要不損害公共利益、他人的合法權(quán)益，當事人可自主處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利，而在訴訟過程中當事人通常是通過處分自己的訴訟權(quán)利來處分民事權(quán)利的。以上觀點可以說是處分權(quán)原則在我國民事訴訟制度中的基本確立。但處分權(quán)的行使必須通過具體的制度和程序才能體現(xiàn)出來，因而處分權(quán)原則的確立不能僅僅滿足原則性陳述，而應(yīng)該有具體的制度和程序與之相配套，以防在訴訟實踐中將該規(guī)定架空。從我國民事訴訟法所規(guī)定的相關(guān)上訴程序制度來看，處分權(quán)法理在很多方面并沒有真正得以貫徹，如上訴審查范圍問題、撤訴制度問題、禁止不利變更原則的采納問題等，因此，有必要對這些具體制度加以完善，以使其與處分權(quán)原則達到有機整合，以下就從這幾個方面分述之。

二、上訴審查范圍法院審理和裁判的對象應(yīng)當由當事人來確定，這是處分權(quán)原則的重要內(nèi)容之一。因此，法院的裁判應(yīng)當在當事人所請求事項的范圍內(nèi)作出，而不應(yīng)就當事人未請求的事項進行裁判或者超越當事人的請求范圍加以裁判。例如，原告只請求判令被告清償債務(wù)的本金，法院則不得判令被告清償全部本金及相應(yīng)利息。在德、法、日本等大陸法系國家的民事訴訟中，法院判決超出原告的請求范圍或者脫離原告的請求事項所作的判決均被認為是對處分權(quán)原則的嚴重違反，所以為法律所明令禁止。而在英美法系國家，類似的法律格言也被廣為遵守。我國現(xiàn)行民事訴訟法在上訴審查范圍的確定上，原則上確立了處分權(quán)原則。

為了改變以往那種第二審法院過于偏重全面進行職權(quán)調(diào)查的做法，1991年《民事訴訟法》在第151條中明確規(guī)定：“第二審人民法院應(yīng)當對上訴請求的有關(guān)事實和適用法律進行審查。”即確立上訴審查并非完全審查而應(yīng)以上訴請求為限。但《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第180條對該條又解釋為：“第二審人民法院依照民事訴訟法第151條的規(guī)定，對上訴人請求的有關(guān)事實和適用法律進行審查時，如發(fā)現(xiàn)在上訴請求以外原判確有錯誤的，也應(yīng)予以糾正。”按照第180條的解釋，二審法院則完全可以于法有據(jù)地拋開當事人上訴請求范圍的限制，對一審判決進行全面審查，從而使民事訴訟法第151條的規(guī)定在某種程度上失去其作用。這種不受限制地超越訴訟請求范圍或無訴訟請求為據(jù)的裁判行為，容易造成對當事人一方乃至雙方的突襲性裁判，所以不僅與處分權(quán)原則相悖，同時也違背了程序公正的起碼要求，從另外一個角度說，二審范圍不受約束還不利于一審裁判的穩(wěn)定性和權(quán)威性。

綜上，超越或脫離當事人訴訟請求而為裁判這種做法的適當性、以及適用意見第180條的存廢問題值得進一步商榷。

三、撤訴制度與處分權(quán)原則撤訴包括撤回起訴與撤回上訴兩種形態(tài)，是當事人處分自己訴訟權(quán)利的又一具體內(nèi)容。對此，我國民事訴訟法第131條規(guī)定：“宣判前，原告申請撤訴的，是否準許，由人民法院裁定。人民法院裁定不準許撤訴的，原告經(jīng)傳票傳喚，無正當理由拒不到庭的，可以缺席判決。”第156條規(guī)定：“第二審人民法院判決宣告前，上訴人申請撤回上訴的，是否準許，由第二審人民法院裁定。”分析以上兩條規(guī)定，我國民事訴訟法關(guān)于撤訴制度的規(guī)定有這樣一個特點，即當事人能否撤訴最終要由法院來審查決定，可見人民法院對撤訴有著較強的職權(quán)干預(yù)，當事人的處分權(quán)則退居其次。之所以強調(diào)法院對撤訴問題的職權(quán)干預(yù)，一般認為是基于這樣的考慮，即如果對原告或上訴人的撤訴行為不加干預(yù)，則有可能會發(fā)生原告或上訴人規(guī)避法律或損害他人權(quán)益的行為。筆者認為，在撤訴問題上，應(yīng)當進一步尊重當事人的處分權(quán)，而逐漸減弱法院的職權(quán)干預(yù)，主要原因有以下兩點：民事訴訟主要解決因私權(quán)關(guān)系產(chǎn)生的糾紛，因而司法機關(guān)在糾紛的解決機制中處在消極的地位，采用不告不理的原則。據(jù)此，當事人撤訴即表明不再要求法院對糾紛進行審理和裁判，在實際效果上類似于未將某民事糾紛提交法院處理，因此法院在當事人要求撤訴后仍進行積極的職權(quán)干預(yù)與民事訴訟的私權(quán)性質(zhì)不相符合。

規(guī)避法律行為與損害他人權(quán)益的行為可在法院準許撤訴后由其他渠道或手段加以規(guī)制。在是否準許撤訴上加強法院職權(quán)干預(yù)并非解決此問題的唯一渠道，也非最佳渠道。如撤訴行為在客觀上使對方當事人或案外人的民事權(quán)益受到了損害，則利益受損者可以選擇適當?shù)木葷绞奖Ｗo自己的權(quán)益，其中包括向法院提起民事訴訟，對此人民法院不應(yīng)主動干預(yù)。同理，如果申請撤訴人在客觀上違反了行政法上的義務(wù)或者刑事法律所規(guī)定的義務(wù)，則人民法院可以在準許撤訴后向有關(guān)機關(guān)提出司法建議，由行政機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)或公安機關(guān)依法作出處理。因此，筆者認為，從民事訴訟的本質(zhì)及處分權(quán)原則的要求出發(fā)，我國《民事訴訟法》第131條、第156條確有進一步完善的必要。

四、禁止不利益變更原則民事上訴不得加重上訴人責任的原則，在大陸法稱為禁止不利益變更原則。這一原則具體是指在只有一方當事人上訴的情況下，上訴法院不能作出比一審判決更不利于上訴人的判決。這一制度有些類似于刑事上訴制度中的上訴不加刑原則，即上訴人提出上訴后可能遭受的最不利的結(jié)果，就是駁回上訴，維持原判。

對此制度我國《民事訴訟法》未做明文規(guī)定，學術(shù)界則有不同的看法。一種觀點認為上訴不加刑原則是刑事訴訟特有的原則，民事訴訟不宜隨意引進。他們認為二審法院可當然依法取消一審法院賦予的本不屬于上訴人的權(quán)利，這種做法本身不能說二審法院做出了不利于上訴人的判決，因有利無利是以法律上的有無此權(quán)利為前提的，將本來不屬于上訴人的權(quán)利取消不等于損害當事人的權(quán)利。另一種觀點則認為，二審法院加重上訴人的責任違背了《民事訴訟法》規(guī)定的處分權(quán)原則，應(yīng)當予以否定。

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