私募基金募集流程

1、開始準(zhǔn)備注冊(cè)XX股權(quán)私募基金(以下簡(jiǎn)稱為：基金)。

首先，準(zhǔn)備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨(dú)立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。

然后，發(fā)起人在一起選定幾個(gè)理想的名稱作為該基金未來(lái)注冊(cè)成立后的名稱，然后選定誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量(發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額1%的自有資金)，最后確認(rèn)該基金成立后的工作地點(diǎn)(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。

2、上述資料準(zhǔn)備完成后，發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會(huì)，落實(shí)成員及分工。

3、確定基金募集的對(duì)象和投資者群體(詳見：股權(quán)私募基金(PE)獲利模式揭秘一文)，即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。

4、制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的內(nèi)容;基金的管理團(tuán)隊(duì)介紹和基金的投資方向;擬定基金名稱并制作募集說(shuō)明書;準(zhǔn)備合伙協(xié)議。

5、與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對(duì)感興趣者，傳送基金募集說(shuō)明書。

6、開募集說(shuō)明會(huì)，確認(rèn)參會(huì)者的初步認(rèn)股意向，并加以統(tǒng)計(jì)。

7、與有意向的投資者進(jìn)一步溝通，簽署認(rèn)繳出資確認(rèn)書，并判斷是否達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)(認(rèn)繳資金額達(dá)到預(yù)定募集數(shù)量的70%以上)。

8、如果達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，基金招募籌備組或籌備委員會(huì)開始向指定地區(qū)的工商局進(jìn)行注冊(cè)預(yù)核名。在預(yù)核名時(shí)按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照上表述為：XX投資管理中心或XX投資公司(有限合伙)。

9、預(yù)核名的同時(shí)，如果基金合伙人愿意，可以開始策劃與當(dāng)?shù)卣鞴芙鹑诘牟块T進(jìn)行接觸，從而爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣畬?duì)該基金的設(shè)立給予支持(無(wú)償給予基金總額的10%-20%的配套資金)。

什么是私募基金募集期

從私募基金募集資金到進(jìn)行投資的過程來(lái)看，經(jīng)歷了三個(gè)期間：募集期、封閉期和正常申購(gòu)贖回期，在這三個(gè)期間內(nèi)投資者買賣基金份額的情況各不相同。

(一)是私募基金募集期，私募基金的募集期一般是1-3個(gè)月，在此期間內(nèi)私募投顧向特定投資者募集資金，投資者在這個(gè)階段只能買入，而不能賣出基金份額，買入的價(jià)格是份額凈值(1元)。

(二)募集期結(jié)束，就進(jìn)入封閉期了，私募基金的封閉期一般是6個(gè)月到一年，這時(shí)，基金合同已經(jīng)生效。但在封閉期中，基金不接受投資者申購(gòu)或贖回基金份額的請(qǐng)求，這段時(shí)間內(nèi)投資者既不能買入也不能賣出基金份額。

(三)封閉期結(jié)束，基金可以同時(shí)接受申購(gòu)與贖回，這就進(jìn)入了正常申購(gòu)贖回期，投資者可以根據(jù)基金的份額凈值進(jìn)行基金的申購(gòu)和贖回。而私募基金的申購(gòu)與贖回時(shí)間則是完全由私募公司決定的，具體的還需要咨詢對(duì)應(yīng)的私募公司。

另外，私募基金募集完畢之后，是可以繼續(xù)申購(gòu)的，投資者可以根據(jù)該基金的開放日期進(jìn)行申購(gòu)。

私募基金募集的限制條件有哪些?

私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：

(1)嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：?jiǎn)沃凰侥蓟鹜顿Y者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過200人。

(2)嚴(yán)格限制募集方式：不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

私募基金募集的程序包括哪些內(nèi)容?

《募集辦法》第十五條規(guī)定，私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序：(一)特定對(duì)象確定;(二)投資者適當(dāng)性匹配;(三)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示;(四)合格投資者確認(rèn);(五)投資冷靜期;(六)回訪確認(rèn)。

在每個(gè)階段均需要募集就夠出具不同的文件，這些文件主要包括以下幾個(gè)：特定對(duì)象階段需要募集機(jī)構(gòu)需發(fā)放《投資者問卷調(diào)查》;投資者適當(dāng)性匹配階段需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)書》，將其作為附件與投資者調(diào)查問卷內(nèi)容匹配;基金風(fēng)險(xiǎn)揭示階段需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》;和合格投資者確認(rèn)階段需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《合格投資者確認(rèn)函》及資產(chǎn)證明或收入證明，募集機(jī)構(gòu)獲得投資者的確認(rèn)函和資產(chǎn)證明或收入證明;投資冷靜期需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《回訪函》。

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