一、什么是新三板定向增發(fā)資金?

新三板定向增發(fā)，又稱新三板定向發(fā)行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發(fā)行股票的行為，其作為新三板股權融資的主要功能，對解決新三板掛牌企業(yè)發(fā)展過程中的資金瓶頸發(fā)揮了極為重要的作用。

二、如何進行相關的監(jiān)管?

新三板定向增發(fā)資金的監(jiān)管必須符合：《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定，具體如下：

第四十九條中國證監(jiān)會會同國務院有關部門、地方人民政府，依照法律法規(guī)和國務院有關規(guī)定，各司其職，分工協(xié)作，對公眾公司進行持續(xù)監(jiān)管，防范風險，維護證券市場秩序。

第五十條中國證監(jiān)會依法履行對公司股票轉讓、定向發(fā)行、信息披露的監(jiān)管職責，有權對公司、**公司、證券服務機構采取《證券法》第一百八十條規(guī)定的措施。

第五十一條全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓股票的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。發(fā)現(xiàn)公開轉讓股票的公眾公司及相關信息披露義務人有違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關規(guī)定的行為，應當向中國證監(jiān)會報告，并采取自律管理措施。

第五十二條中國證券業(yè)協(xié)會應當發(fā)揮自律管理作用，對從事公司股票轉讓和定向發(fā)行業(yè)務的**公司進行監(jiān)督，督促其勤勉盡責地履行盡職調查和督導職責。發(fā)現(xiàn)**公司有違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關規(guī)定的行為，應當向中國證監(jiān)會報告，并采取自律管理措施。

第五十三條中國證監(jiān)會可以要求公司及其他信息披露義務人或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員對有關信息披露問題作出解釋、說明或者提供相關資料，并要求公司提供**公司或者證券服務機構的專業(yè)意見。

中國證監(jiān)會對**公司和證券服務機構出具文件的真實性、準確性、完整性有疑義的，可以要求相關機構作出解釋、補充，并調閱其工作底稿。

第五十四條**公司在從事股票轉讓、定向發(fā)行等業(yè)務活動中，應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡責地進行盡職調查，規(guī)范履行內核程序，認真編制相關文件，并持續(xù)督導所推薦公司及時履行信息披露義務、完善公司治理。

第五十五條證券服務機構為公司的股票轉讓、定向發(fā)行等活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的，應當嚴格履行法定職責，遵循勤勉盡責和誠實信用原則，對公司的主體資格、股本情況、規(guī)范運作、財務狀況、公司治理、信息披露等內容的真實性、準確性、完整性進行充分的核查和驗證，并保證其出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第五十六條中國證監(jiān)會依法對公司進行監(jiān)督檢查或者調查，公司有義務提供相關文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、責令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;涉嫌違法、犯罪的，應當立案調查或者移送司法機關。

同時該《辦法》也對新三板定增資金有一個詳細的規(guī)定，詳情請查閱《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，以上就是律霸網小編為您整理的相關資料，希望對您有所幫助。