全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司于12月30日發(fā)布公告，重新修訂《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》內(nèi)容，調(diào)整了投資者準(zhǔn)入門檻，將投資者資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)從300萬(wàn)上調(diào)至500萬(wàn)。現(xiàn)將具體要求通知如下：

新三板投資者準(zhǔn)入條件規(guī)定

投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)投資者申請(qǐng)開通“股份報(bào)價(jià)委托”權(quán)限的，需滿足以下條件方能申請(qǐng)：

(一)合格投資者1、自然人

(1)客戶賬戶內(nèi)前一交易日日終資產(chǎn)總值(含資金、證券、基金、券商理財(cái))在500萬(wàn)以上；

(2)兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)(含新三板交易經(jīng)驗(yàn))。

2、一般法人注冊(cè)資本在人民幣500萬(wàn)以上的法人或?qū)嵗U出資總額在人民幣500萬(wàn)以上的合伙企業(yè)。

3、特殊法人集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行或券商理財(cái)產(chǎn)品、其他監(jiān)管部門認(rèn)可的產(chǎn)品或資產(chǎn)。

(二)受限投資者公司掛牌前股東、持有公司股份的股東、已參與新三板交易的股東。

二、其他注意事項(xiàng)

(一)已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的投資者，保持原有交易權(quán)限不變。

(二)未滿足前款所述條件的投資者，不允許開通“股份報(bào)價(jià)委托”權(quán)限。

(三)其他業(yè)務(wù)辦理流程詳見培訓(xùn)材料《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理介紹》。

新三板投資者可以分為個(gè)人、機(jī)構(gòu)投資者，對(duì)他們的投資資格采取了不同的規(guī)定。

第一條為促進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))平穩(wěn)、有序發(fā)展，提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)，制定本細(xì)則。

第二條投資者參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)熟悉**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，了解掛牌公司股票風(fēng)險(xiǎn)特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo)，客觀評(píng)估自身的心理和生理承受能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。

第三條下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

(一)注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；

(二)實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。

第四條集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。

第五條同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

(一)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

(二)具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

第六條下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行：

(一)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者；

(二)符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的投資者。

第七條公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東等，如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的投資者保持原有交易權(quán)限不變。

第八條主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本細(xì)則要求，制定投資者適當(dāng)性管理實(shí)施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，并報(bào)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)備案。

第九條主辦券商應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，有針對(duì)性地開展風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者知識(shí)普及、投資者服務(wù)等工作，引導(dǎo)投資者審慎參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十條主辦券商應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者提交的相關(guān)材料，并與投資者書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

投資者應(yīng)抄錄《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中的特別聲明。

第十一條投資者應(yīng)當(dāng)配合主辦券商投資者適當(dāng)性管理工作，如實(shí)提供申報(bào)材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，主辦券商可以拒絕為其辦理掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十二條主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者的檔案資料，除依法配合調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為投資者保密。

第十三條主辦券商應(yīng)當(dāng)結(jié)合所了解的投資者信息和投資者參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的情況，定期開展對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的持續(xù)評(píng)估工作，并留存評(píng)估結(jié)果備查。

第十四條主辦券商應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同類別的投資者制訂服務(wù)方案和管理流程，根據(jù)客戶的不同特點(diǎn)，講解**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，提示參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保存業(yè)務(wù)辦理、投資者服務(wù)過程中風(fēng)險(xiǎn)揭示的語(yǔ)音或影像留痕。

第十六條主辦券商發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為或者違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定及時(shí)提醒客戶，并向**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

第十七條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)存在異常交易行為的投資者采取口頭或書面警示等監(jiān)管措施的，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)與投資者取得聯(lián)系，告知其有關(guān)監(jiān)管要求和采取的監(jiān)管措施。

對(duì)出現(xiàn)異常交易行為的投資者，**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以限制其交易，主辦券商應(yīng)當(dāng)予以配合。

第十八條主辦券商應(yīng)當(dāng)為投資者提供合理的投訴渠道，指定專門部門受理投訴，妥善處理與投資者的矛盾和糾紛，并認(rèn)真做好記錄工作。

第十九條主辦券商應(yīng)當(dāng)配合**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)其投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，如實(shí)提供投資者開戶資料、資金賬戶情況等信息，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

第二十條主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本細(xì)則規(guī)定，**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

第二十一條本細(xì)則所稱“以上”含本數(shù)。

第二十二條本細(xì)則由**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

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