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股權(quán)轉(zhuǎn)讓是一個(gè)復(fù)雜的交易過程，其交易的所有環(huán)節(jié)都存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，而股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致股東的變更，因此股東變更過程也存在了風(fēng)險(xiǎn)，下面律霸的小編將通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)來為您介紹下股東變更的風(fēng)險(xiǎn)。

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力問題

若股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同違反公司章程或公司法第七十二條的規(guī)定，則將面臨不具備法律效力的風(fēng)險(xiǎn)。

(1)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同違反公司章程，則在進(jìn)行變更股權(quán)登記時(shí)，登記機(jī)關(guān)會(huì)要求選擇公司股東先變更公司章程再按照法定程序進(jìn)行股權(quán)變更，或是同時(shí)變更公司章程和股權(quán)轉(zhuǎn)讓。否則登記機(jī)關(guān)將不予辦理股權(quán)變更登記，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同對公司以及其他股東也不具有法律效力。

(2)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不違反公司章程，但違反上述公司法第七十二條的規(guī)定，其效力將處于待定狀態(tài)。

a.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，未有證據(jù)證明經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意的，可采取補(bǔ)走通知的程序，取得過半數(shù)股東的同意;

b.股東不同意并要求購買股權(quán)的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓人與股東以外的人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同將會(huì)被認(rèn)定為無效，面臨承擔(dān)違約責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的違約問題

這類問題主要為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方不配合變更股權(quán)登記，或股權(quán)受讓方未按照約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓方違反其在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中所作的保證。

這類問題的約定主要依賴于雙方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，因此，建議在簽訂合同前，委托專業(yè)律師起草、審核股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，做好事前防范，避免后期因違約給己方造成不必要的損失。

三、出資瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓方存在出資瑕疵的情況下：

(1)若股權(quán)受讓方對此不知情，則股權(quán)受讓方可以欺詐或顯失公平為由主張撤銷合同，或以此抗辯拒絕支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，或要求調(diào)整股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。

(2)若股權(quán)受讓方對該情況知情，則無權(quán)主張撤銷合同。

(3)公司法解釋三第十九條對出資瑕疵的責(zé)任還作出如下規(guī)定：有限責(zé)任公司的股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，受讓人對此知道或者應(yīng)當(dāng)知 道，公司請求該股東履行出資義務(wù)、受讓人對此承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持;公司債權(quán)人依照本規(guī)定第十三條第二款向該股東提起訴訟，同時(shí)請求前述受讓 人對此承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

受讓人根據(jù)前款規(guī)定承擔(dān)責(zé)任后，向該未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東追償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予支持。但是，當(dāng)事人另有約定的除外。

四、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)股東優(yōu)先購買權(quán)行使中的法律風(fēng)險(xiǎn)?

1、優(yōu)先購買權(quán)取得中的法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)法律規(guī)定，經(jīng)股東同意對外轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。此外，人民法院在強(qiáng)制執(zhí)行程序中強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，其他股東也享有法定的優(yōu)先購買權(quán)，也應(yīng)保障這種權(quán)利的行使。

2、優(yōu)先購買權(quán)行使程序中的法律風(fēng)險(xiǎn)。如果兩個(gè)以上股東均主張優(yōu)先購買權(quán)，按照法律規(guī)定，需協(xié)商確定購買比例，協(xié)商不成的，按出資比例行使。這樣可以達(dá)到充分保證股東權(quán)利的作用。

3、優(yōu)先購買權(quán)公司章程限制中的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律允許公司通過公司章程對優(yōu)先購買權(quán)的相關(guān)問題予以限制，包括轉(zhuǎn)讓的對象、股權(quán)比例、轉(zhuǎn)讓價(jià)格的，在不違背法律強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，優(yōu)先適用公司章程的規(guī)定。

五、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)債務(wù)承擔(dān)中法律風(fēng)險(xiǎn)?

在實(shí)踐中，股份出讓方的債務(wù)以資產(chǎn)擔(dān)保之債居多，同時(shí)還存在未決的訴訟和仲裁糾紛，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量侵權(quán)責(zé)任，以及可能或即將發(fā)生的公司與 高級管理人員和技術(shù)骨干之間的勞資糾紛等。對于上述既有負(fù)債或潛在債務(wù)，股份出讓方有的是知道的或應(yīng)當(dāng)知道的，有的是不知道或無法預(yù)計(jì)何時(shí)發(fā)生的。因此，處理原則和辦法也是不同的。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，面臨的債務(wù)承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為兩個(gè)方面：

1、既有債務(wù)承擔(dān)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。受讓人需要全面了解既有債務(wù)的數(shù)額，是否設(shè)定了擔(dān)保，利率以違約責(zé)任，債權(quán)人有無限制權(quán)利要求等，此類債務(wù)是否為不良債務(wù)等。

2、隱瞞債務(wù)承擔(dān)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。對于出讓方故意隱瞞真相，沒有真實(shí)、全面、及時(shí)地向受讓方批露既有負(fù)債或潛在負(fù)債的，屬于違反信息批露義務(wù)的行為，違反了出讓方有關(guān)公司債務(wù)的陳述與保證義務(wù)。當(dāng)發(fā)生債務(wù)追索時(shí)，將嚴(yán)重影響受讓方的股份轉(zhuǎn)讓合同的利益和預(yù)期的收益。

六、股權(quán)變更登記問題

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，轉(zhuǎn)讓方不配合辦理股東變更登記的，可起訴到法院要求股權(quán)轉(zhuǎn)讓方配合辦理;同時(shí)建議在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，公司章程變更、股東會(huì)決議、股東名冊變更的文件一并簽訂，避免后期出現(xiàn)不必要的麻煩影響變更登記的辦理。

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同須審批，報(bào)批環(huán)節(jié)未獲得審批許可的，根據(jù)外資糾紛法律規(guī)定，外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同報(bào)批，未獲審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，股權(quán)受讓方另行起訴，請求股權(quán)轉(zhuǎn)讓方返還已支付的轉(zhuǎn)讓款，法院應(yīng)予支持，還可請求因此而遭受的經(jīng)濟(jì)損失。

建議在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中對出現(xiàn)此種情況的違約責(zé)任賠償數(shù)額進(jìn)行明確約定，以便后期追償。

七、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)股權(quán)移交法律風(fēng)險(xiǎn)?

1、交割日確定中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，通常都有這樣的條款，規(guī)定實(shí)際情況達(dá)到了預(yù)定的標(biāo)準(zhǔn)，或者一方實(shí)質(zhì)上履行了合同約定的義務(wù)，雙方就必須在合同約定的時(shí)間里進(jìn)行交割;否 則，交易雙方才有權(quán)退出交易。應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確規(guī)定交割階段和期限，以及續(xù)展條件和延長期限，逾期不交割或無法交割的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2、交接事項(xiàng)安排中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

交割日的確定意味著受讓方將全面行使股權(quán)，為順利介入出讓方的經(jīng)營和管理，事先作好必要的準(zhǔn)備是非常重要的，包括人事委派、董事選舉安排等許多問題。 因此，在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同前在對目標(biāo)公司進(jìn)行調(diào)查時(shí)，受讓方應(yīng)與目標(biāo)公司的其他股東以及董事、公司管理層進(jìn)行較為充分的溝通，為自己行使股東權(quán)利作好前期的基礎(chǔ)準(zhǔn)備。

八、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)價(jià)款支付法律風(fēng)險(xiǎn)?

股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付應(yīng)十分慎重，在此過程中，主要面臨以下幾個(gè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)：

1、轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定中的法律風(fēng)險(xiǎn)。確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格通常有幾種做法：將股東出資時(shí)股權(quán)的價(jià)格作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格;將公司凈資產(chǎn)額作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格;將審計(jì)、評估 價(jià)格作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格;拍賣、變賣價(jià)作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格;國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格每股不得低于凈資產(chǎn)值。實(shí)踐中，可以考慮首先采用綜合評估確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基準(zhǔn)價(jià)格，在此 基礎(chǔ)上協(xié)商確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

2、支付方式選擇中的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括支付工具選擇中的法律風(fēng)險(xiǎn);支付期限選擇中的法律風(fēng)險(xiǎn);價(jià)款監(jiān)管中的法律風(fēng)險(xiǎn)---將價(jià)款提前提存;受讓方須承諾受讓資金合法，且有充分的資金履行能力，并確定履行或不完全履行支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價(jià)的義務(wù)。

綜上所述，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽約前、簽約中、簽約后都存在著一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，因而為了避免股東變更的風(fēng)險(xiǎn)，降低自身利益受損的可能，在準(zhǔn)備進(jìn)行股東變更時(shí)，最好請一位專業(yè)律師進(jìn)行評估審核，更多相關(guān)問題您可以咨詢律霸臨沂律師。

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