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近幾年來,隨著國家對金融業的扶持也政策優惠力度的加大,私募基金在社會主義市場中遍地開花。券商代銷私募基金也并不是什么新鮮事了。但是大部分人并不知道,券商代銷私募基金是否合法?券商代銷私募基金需要什么條件?接下來律霸小編簡單闡述一下。
一、券商代銷私募基金的條件
基金代銷機構有5類,分別是商業銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。代理基金銷售需要具備以下條件:
《證券投資基金銷售管理辦法》第9條:商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(1)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行;
(2)財務狀況良好,運作規范穩定;
(3)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;
(4)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;
(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(6)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(7)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(8)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(9)中國證監會規定的其他條件。
二、券商代銷私募基金第三方銷售牌照資格條件:
(1)為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式。
(2)有符合規定的組織名稱、組織機構和經營范圍。
(3)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
(4)有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合辦法規定。
(5)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
(6)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或
(7)在其他金融相關機構5年以上的工作經歷。
(8)取得基金從業資格的人員不少于10人
通過上文我們可以得知券商代銷私募基金是合法的,但是必須依法申請第三方銷售牌照,否則無權代銷,投資者若發現無照代銷的券商可以向有關部門舉報。又或者提訴,維護自身的合法權益。隨著國家相關法律的完善與監管力度的加大,為投資者營造一個安全的投資環境。
什么是私募基金
最新私募基金備案規定
私募基金是什么意思,私募基金的資金來源
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