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私募基金外包指引這個(gè)詞語(yǔ)對(duì)于大多數(shù)人來(lái)講可能顯得非常的陌生，但是事實(shí)上它在私募基金的交易中不僅十分常見，并且還非常的重要，因此了解一下私募基金的外包指引方面的知識(shí)對(duì)于大家來(lái)講有著非常重要的意義，下面為大家介紹私募基金外包指引的相關(guān)知識(shí)有哪些。

一、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)的具體含義是什么?

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金銷售業(yè)務(wù)，是指其宣傳推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)、分紅、贖回(退出)等活動(dòng)。 基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金銷售支付業(yè)務(wù)，是指為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機(jī)構(gòu)。 基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展份額登記業(yè)務(wù)，是指其從事基金份額登記過(guò)戶、存管、結(jié)算等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、基金認(rèn)(申)購(gòu)及贖回等交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展估值核算業(yè)務(wù)，是指其從事基金估值、會(huì)計(jì)核算及相關(guān)信息披露等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括：開展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制、信息披露，相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送與報(bào)告，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。 基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，是指其為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務(wù)平臺(tái)等服務(wù)。 基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在滿足《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)的相關(guān)要求下，還可為基金管理人提供風(fēng)險(xiǎn)管理、銷售后臺(tái)系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務(wù)。

二、哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)到基金業(yè)協(xié)會(huì)備案?

為私募基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的所有問答1中涉及的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)到基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。備案將通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站電子備案平臺(tái)，按照外包服務(wù)業(yè)務(wù)類別開展。從事公募基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。已獲得證監(jiān)會(huì)公募基金銷售業(yè)務(wù)資格或銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，如開展私募基金的銷售或銷售支付業(yè)務(wù)的，僅需在線填報(bào)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)材料、私募基金銷售結(jié)算資金歸集賬戶信息及合作的銷售機(jī)構(gòu)/銷售支付機(jī)構(gòu)。

私募基金外包指引需要了解的知識(shí)是非常多的，以上就是給大家介紹了兩個(gè)非常重要的內(nèi)容，但是由于私募基金離大家的生活較遠(yuǎn)，可能在閱讀上文知識(shí)的時(shí)候會(huì)感到比較抽象，那么建議大家可以來(lái)電咨詢律師，他們將為大家詳細(xì)解答，還要提醒大家，大家在購(gòu)買私募基金的時(shí)候一定要考慮清楚，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)。

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