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當今社會,基金的籌集形式多種多樣,其中現階段比較流行的一種方式是私募基金。對于私募基金,我想許多朋友會有這種的疑問,我們每個人都可以代銷私募基金嗎?如果不是,那么誰可以代銷私募基金呢?代銷私募基金有哪些條件限制呢?今天,律霸小編就跟大家一起探討誰代銷私募基金這個問題。
一、代銷私募基金的主體
私募基金的銷售主體有著十分嚴格的限制,當前主要有兩類: 一類是在基金業協會進行備案的私募管理人; 另一類則是需要在證監會注冊并取得基金銷售業務資格,同時也是中國基金業協會會員的機構。
因此對于能夠從事私募基金代銷的主體而言,它們必須符合第二類主體資格,才能從事私募基金銷售的相關工作。
二、代銷私募基金的其它要求
1、所有具備私募基金代銷資格的主體必須明確私募基金的100萬門檻限制,即所有符合私募基金代銷資格的主體不得借私募基金份額或其收益權拆分、轉讓等方式變相突破合格投資者的標準,也不得募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的任何產品。
2、所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產品推介過程中必須禁止使用如下幾類媒介: 第一類是所有面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真等;第二類是所有公共網站鏈接廣告、博客等;第三類是互聯網媒介,包括未設置特定對象調查程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等;第四類是公共傳播媒體,包括海報、戶外廣告;電視、電影、電臺及其他音像等。
3、所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產品推介過程中明確禁止的幾類行為: 第一類是允許非本機構雇傭的人員進行推介; 第二類是推介非本機構募集的私募基金; 第三類是以任何方式承諾投資者資金不受損失,或承諾投資者最低收益,包括宣傳預期收益等;第四類是登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字等。
4、所有具備私募基金代銷資格的主體必須規范代銷責任歸屬。所有代銷主體必須承擔特定對象調查,私募基金推介及合格投資者確認等相關責任,同時作為第一責任人的私募管理人還需與所有具備私募基金代銷資格的機構簽署基金銷售協議等,作為基金合同的附件。
5、所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從基金管理人建立的開戶制度。即基金管理人會與監督機構聯名凱里私募基金募集結算資金專用賬戶,同時還會簽署監督協議等。
6、所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從投資者回訪確認制度。即基金管理人在投資者簽署基金合同后,需要安排本機構的推介業務人員進行錄音電話、電郵等形式的回訪,同時在回訪過程中必須遵從可觀原則,不得誘導投資者等。只有經過回訪確認后,基金管理人才能簽署基金合同。
7、所有符合私募基金代銷資格的主體要對其工作人員進行嚴格限制,只有具備基金從業資格的人員才能從事私募基金募集業務。
8、所有符合私募基金代銷資格的主體需要建立投資冷靜期制度,建立投資者資料保管制度,明確投資者標準等。
所以,只有同時符合以上所有資格的機構才能算得上真正具備私募基金代銷資格,才能合法、正規的參與私募基金銷售行列。
相信通過以上詳細的介紹,大家對于誰代銷私募基金這一問題應該有大致了解了吧。在我國,要想有代銷私募基金的初步資格,首先得在證監會注冊,并且能夠獲得證監會允許的基金銷售業務資格,同時又是中國基金業協會會員的機構。其次再滿足以上其它8種條件,才能合法、正規的銷售私募基金。
2020最新私募基金管理辦法全文
最新私募基金管理辦法中有何新規定?
什么是私募基金
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