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現(xiàn)在投資的趨勢直線上升，各式各樣的投資項(xiàng)目讓人眼花繚亂。投資私募基金的人也很多。其實(shí)作為自然人投資私募基金也是要負(fù)很多法律責(zé)任的，這樣也有利更好的管理私募基金。對于私募基金自然人的法律責(zé)任有哪些?律霸小編在下文中告訴大家。

一、根據(jù)、規(guī)定，私募基金自然人的法律責(zé)任有以下五方面：

(一)管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的，，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款：

1.不履行登記備案義務(wù);

2.向非募資或者變相公募;

3.承諾本金不受損失或者承諾最低收益;

4.未對投資者采取評估、確認(rèn)等措施，未對基金進(jìn)行評級，或者向能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介;

5.未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向報(bào)送信息;

6.未按要求保存相關(guān)資料;7.有損害基金財(cái)產(chǎn)行為的。

(二)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反規(guī)定從事、操縱交易價(jià)格等行為的，按照相關(guān)規(guī)定處罰。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施。

(四)私募基金管理人及其從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照規(guī)定處罰。

(五)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。主要是指變相公募，可能構(gòu)成或非法集資罪。

二、管理人的核心職責(zé)和義務(wù)是按照約定為投資者實(shí)現(xiàn)投資收益，此外還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)對管理人、托管人、機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提出的相應(yīng)的規(guī)范性要求。

1、從事業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和。

2、私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

3、各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)的規(guī)定，向申請登記，報(bào)送以下基本信息：

(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(2)或者合伙協(xié)議;

(3)主要股東或者合伙人名單;

(4)高級管理人員的基本信息;

(5)規(guī)定的其他信息。自然人擔(dān)任私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下基本信息：

(1)身份證明復(fù)印件;

(2)主要股東或者合伙人名單;

(3)高級管理人員的基本信息;

(4)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

4、私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(2)基金合同、基金或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記資料和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托托管協(xié)議;

(4)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

5、 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷登記并通過網(wǎng)站公告。

6、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。并且投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本條規(guī)定。

7、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

(2)個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。

8、私募基金管理人需要對合格投資者進(jìn)行甄別。下列投資者視為合格投資者：

(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、慈善基金;

(2)依法設(shè)立并受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的投資計(jì)劃;

(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

9、私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

10、私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

11、 私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，要求投資者書面承諾符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

12、 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，并向合格投資者說明。

13、 私募基金管理人管理不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立相互獨(dú)立的投資決策流程和防火墻制度，防范利益沖突。

14、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

(2)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);

(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);

(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

15、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

16、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

17、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

綜上，私募基金自然人的法律責(zé)任主要存在五種，并且我國的《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對此問題都有相關(guān)規(guī)定。如果私募基金的自然人出現(xiàn)違規(guī)情形是會(huì)給予警告并且進(jìn)行罰款。自然人在募集基金完畢后，也應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。更多的相關(guān)知識(shí)，可以登錄我們365律師網(wǎng)站進(jìn)行了解。

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