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隨著近年來銀行存款利率的不斷降低，老百姓手中的資金去向成為了人們關(guān)注的熱點(diǎn)，私募基金也是一種時(shí)下熱度較高的投資方式。近年來，非法集資的案件屢見不鮮，普通老百姓開始對(duì)投資的合法性有了更高的認(rèn)知要求。本文中，律霸網(wǎng)的編輯從私募基金公司注冊(cè)要求講起，為大家普及相關(guān)知識(shí)。

一、概念釋義

所稱私募基金，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。

私募基金公司注冊(cè)要求是指對(duì)設(shè)立非公開募集基金機(jī)構(gòu)(私募基金公司)的相關(guān)當(dāng)事人的資格、利益、責(zé)任及其他事宜所作出的原則規(guī)定。

二、私募基金登記與備案要求

向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)，要求在非公開募集基金登記備案系統(tǒng)中填報(bào)機(jī)構(gòu)基本信息、持牌負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員基本信息、股東及合伙人基本信息、管理產(chǎn)品基本信息等，上傳相關(guān)文件資料。同時(shí)，提供以下書面材料：

(1)關(guān)于申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾函，并加蓋公章;

(2)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他文件。

依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規(guī)定，要求私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)。

私募基金管理人承諾對(duì)基金備案所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

三、設(shè)立私募基金公司基本條件

依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要求私募基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營(yíng);

實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣;

自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;

有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;

具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄。

四、私募基金納入調(diào)整范圍的主要內(nèi)容

1月17日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，《辦法》將于2月7日起施行。《辦法》制定的主要內(nèi)容如下：

私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。私募投資基金管理人在進(jìn)行電子填報(bào)的同時(shí)，需提交書面登記備案承諾函。

私募基金備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基本信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。

私募基金從業(yè)人員管理方面，私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格。對(duì)于高級(jí)管理人員，《辦法》 要求誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。結(jié)合從業(yè)資格認(rèn)定制度， 《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓(xùn)要求。

從本文可以了解到，國(guó)家對(duì)于私募基金公司注冊(cè)要求還是相對(duì)規(guī)范與嚴(yán)格的，同時(shí)也對(duì)其行業(yè)從業(yè)人員有一定的從業(yè)資格規(guī)定，這決定了他們區(qū)別于非法集資，并非市井騙子。但是我們也必須了解到，私募基金相關(guān)投資是一定有風(fēng)險(xiǎn)的，其中相當(dāng)部分還是高風(fēng)險(xiǎn)的，投資人必須綜合權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)，來決定自己是否進(jìn)行私募股權(quán)投資。

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