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私募基金產(chǎn)品違法違規(guī)的行為有哪些?

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-22 · 839人看過

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現(xiàn)在有很多不法分子通過制作虛假的公司網(wǎng)站來騙取私募資金,通過傳銷的方式拉攏客戶,對其進(jìn)行利益誘惑,私募基金,銷售產(chǎn)品,更有甚者直接借口公司股票的形式進(jìn)行出售來私募大筆資金,越來越多的中老年人中了其中的圈套導(dǎo)致金錢損失無法追回,下面律霸小編為大家整理編輯私募基金產(chǎn)品違法違規(guī)的行為有哪些。

1、 向不特定對象公開宣傳和推介私募基金產(chǎn)品

部分私募機(jī)構(gòu)主要是通過公司網(wǎng)站、微信等方式向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品。私募機(jī)構(gòu)的公司網(wǎng)站未設(shè)定特定對象的確定程序,非特定對象均可點(diǎn)擊閱讀私募機(jī)構(gòu)在公司網(wǎng)站上發(fā)布的私募基金產(chǎn)品信息。其中,有部分私募機(jī)構(gòu)與第三方機(jī)構(gòu)平臺合作,缺乏必要的管理,通過網(wǎng)站公開宣傳推介的部分私募基金產(chǎn)品未在基金業(yè)協(xié)會備案甚至根本不存在,而且私募基金的相關(guān)信息是虛假的,涉嫌虛假或誤導(dǎo)性宣傳推介。廣東局調(diào)查的6起案件中,3家私募機(jī)構(gòu)存在通過網(wǎng)站向不特定對象推介宣傳私募基金產(chǎn)品的違規(guī)行為,如私募機(jī)構(gòu)青原投資、云系投資、廣東某匯都存在這種情況。其中,對青原投資和云系投資已作出行政處罰,廣東某匯的違規(guī)事項(xiàng)正在調(diào)查中。

2、 私募機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理基金產(chǎn)品備案手續(xù)

部分私募機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對私募基金產(chǎn)品辦理登記備案以規(guī)避監(jiān)管,私募機(jī)構(gòu)經(jīng)常設(shè)立以投資為目的有限合伙企業(yè),由私募機(jī)構(gòu)擔(dān)任普通合伙人,向投資者非公開募集資金(有限合伙企業(yè)份額)。這種有限合伙企業(yè)實(shí)際上屬于有限合伙型私募基金產(chǎn)品,但私募機(jī)構(gòu)經(jīng)常不將這種產(chǎn)品辦理備案。

3、私募機(jī)構(gòu)募集時(shí)未對投資者進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)測評,并向不合格投資者募集資金。

部分私募機(jī)構(gòu)利用未備案的有限合伙型基金以少于100萬元的標(biāo)準(zhǔn)向單個(gè)投資者募集資金以規(guī)避監(jiān)管,違反合格投資者100萬元門檻的規(guī)定。同時(shí)市場上也存在部分私募機(jī)構(gòu)通過一些互聯(lián)網(wǎng)平臺開展私募投資基金或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。具體方式為私募機(jī)構(gòu)先找關(guān)聯(lián)公司及個(gè)人以合格投資者身份購買私募產(chǎn)品,然后通過交易平臺將私募產(chǎn)品收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓給平臺注冊用戶,通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán),突破私募基金單個(gè)投資者投資門檻要求,向非合格投資者募集資金。

另外,將私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給不特定數(shù)量的個(gè)人投資者,可能導(dǎo)致單只私募產(chǎn)品投資者數(shù)量超過200個(gè),涉嫌構(gòu)成非法集資。在廣東局調(diào)查的6起案件中, 2家存在向不合格投資者募集資金的違法違規(guī)行為,1家涉嫌非法集資行為,如青原投資作為普通合伙人設(shè)立并負(fù)責(zé)管理的有限合伙型基金浩源泰興,向6名非合格投資者募集資金,單個(gè)投資者募集資金少于100萬;中某創(chuàng)投管理的有限合伙型基金“廣州萌芽投資企業(yè)(有限合伙)”未在基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù),向17名非合格投資者募集資金,單個(gè)投資者募集資金少于100萬。對于上述2起向不合格投資者募集資金的行為,廣東局已對青原投資作出行政處罰,對中某創(chuàng)投正在調(diào)查中。而調(diào)查中發(fā)現(xiàn)云系投資涉嫌非法集資行為,已依法將線索移交公安部門。

4、私募機(jī)構(gòu)投資運(yùn)作行為違規(guī),挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)。

部分私募機(jī)構(gòu)未將募集資金進(jìn)行專戶存管,并將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同,私募基金管理人及實(shí)際控制人或相關(guān)私募從業(yè)人員挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn);違反合同約定列支費(fèi)用、進(jìn)行利益輸送等。廣東局調(diào)查的6起案件中,1家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)的違法違規(guī)行為,青原投資管理的浩源泰興基金未進(jìn)行專戶存管,青原投資實(shí)際控制人借用私募基金浩源泰興5萬元用于短期資金周轉(zhuǎn)。證監(jiān)會已依法作出行政處罰。

5、 部分私募機(jī)構(gòu)管理的私募基金存在保本保收益情形

由于我國資管業(yè)素有“剛性兌付”之傳統(tǒng),保底保收益的承諾,有利于吸引投資者、促使“成交”,對中小投資者而言尤為如此。私募管理人為了更容易的募集資金,很容易違反此項(xiàng)禁止性規(guī)定。私募機(jī)構(gòu)經(jīng)常在合同中約定保本條款,或者私下簽訂保本協(xié)議、采取關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)承諾擔(dān)保、回購等條款變相承諾保本保收益。廣東局調(diào)查的6起案件中,1家私募機(jī)構(gòu)存在向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。如廣東某匯基金合同中約定的分期支付利息和收益,以及期末大股東約定回購的條款,涉嫌變相或暗示承諾保底保收益,該案件正在調(diào)查中。上述行為違反《暫行辦法》第十五條“私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。”的規(guī)定。

6、 私募機(jī)構(gòu)二級市場證券投資行為違法違規(guī)

私募基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行二級市場證券投資時(shí)違法違規(guī)行為主要包括違規(guī)減持、短線交易、超比例持股、內(nèi)幕交易及操縱市場等。部分私募機(jī)構(gòu)管理多只私募基金產(chǎn)品,投資于二級股票市場,相對于一般中小投資者,私募機(jī)構(gòu)具有資金優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,發(fā)生上述的違法違規(guī),影響往往更惡劣,私募機(jī)構(gòu)更應(yīng)注意遵守相關(guān)法律法規(guī)。

私募基金管理人及私募基金產(chǎn)品進(jìn)行登記、備案,是基金管理人及私募基金取得合法身份的最基本要求;不得向不特定對象公開宣傳推介私募基金產(chǎn)品,不得承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益,更不得不適當(dāng)?shù)匦麄鳌N售產(chǎn)品,誤導(dǎo)欺詐客戶;應(yīng)堅(jiān)持以投資者適當(dāng)性管理為募集資金的核心,向合格投資者募集資金,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)做好投資者風(fēng)險(xiǎn)測評,向合格投資者募集資金,不得向不合格投資者募集資金,不得突破或變相突破100萬資金的門檻要求,更不得突破總?cè)藬?shù)200人限制,不得采用P2P或眾籌等方式對外募集資金,甚至演變?yōu)榉欠Y。

私募基金應(yīng)規(guī)范運(yùn)作,不得損害投資人利益,挪用和侵占私募基金財(cái)產(chǎn);不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為。對于投資者而言,應(yīng)審慎選擇私募基金投資,并在投資過后對私募基金管理機(jī)構(gòu)和托管機(jī)構(gòu)給予持續(xù)關(guān)注和監(jiān)督。首先,自己要量力而行,確保符合《暫行辦法》關(guān)于私募基金合格投資者要求。

其次,要審慎查證私募基金管理人基本信息。投資者在選擇投資私募基金前,可以通過基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站對私募基金管理人公示信息審慎查證,了解私募基金管理人及高管人員的管理能力、風(fēng)控水平和職業(yè)素養(yǎng),以及私募基金產(chǎn)品的相關(guān)信息,要注意私募基金的宣傳推介是否帶有“高額收益”、“保證收益”等異常表述,對于不懂的概念、模糊的表述可以要求管理人進(jìn)行解釋或說明,切勿被各種夸大、虛假宣傳蒙蔽,不要輕易被所謂的“冠軍”光環(huán)、“歷史高收益”等誘導(dǎo)性宣傳忽悠,防止上當(dāng)受騙,遠(yuǎn)離非法集資。

再次,要仔細(xì)閱讀基金合同,基金合同是規(guī)定投資者與私募基金管理人之間權(quán)利和義務(wù)的重要文件。最后,投資后要持續(xù)關(guān)注私募基金產(chǎn)品投資運(yùn)行情況,要求私募基金管理人按約定履行信息披露義務(wù)。

上述內(nèi)容是小編為大家整理編輯的關(guān)于私募基金產(chǎn)品違法違規(guī)的一般行為,上述內(nèi)容中介紹了一些公司違法違規(guī)進(jìn)行私募基金產(chǎn)品的一些常見的行為,如果大家在購買基金時(shí)遇到以上的情況,大家一定要提高警惕,咨詢查詢該公司的基金私募是否符合法律規(guī)定,并查詢清楚自己在該公司所購買的基金是否收法律保護(hù),以免發(fā)生資金被轉(zhuǎn),被挪用甚至該公司會卷錢逃跑等一些不良的行為,要時(shí)刻保持警惕,保護(hù)自身的資產(chǎn)安全。


什么是私募基金

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定?

如何成立私募基金

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