股東訴訟制度，股東代表訴訟制度是公司這一法律形態(tài)下股東所獨(dú)有的一項(xiàng)法定權(quán)利。這是由股東在公司中的法律地位和董事、經(jīng)營者在公司中的義務(wù)和責(zé)任所決定的。

淺析股東訴訟制度的法律性質(zhì)

公司與獨(dú)資企業(yè)不同,獨(dú)資企業(yè)的出資只有一人,出資者對(duì)企業(yè)的重大事項(xiàng)有決定權(quán),即使經(jīng)理為非出資者擔(dān)任時(shí),該經(jīng)理行為損害了企業(yè)利益,出資者對(duì)經(jīng)理有絕對(duì)的任免權(quán),經(jīng)營者不可能阻撓企業(yè)行使權(quán)利,因而不存在代表訴訟問題。合伙企業(yè)也不存在合伙人代表訴訟問題,因?yàn)楹匣锲髽I(yè)設(shè)立以合伙協(xié)議為條件,各合伙人對(duì)執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)享有同等的權(quán)利。若合伙人認(rèn)為其他合伙人違反合伙企業(yè)的利益,可依合伙協(xié)議起訴合伙人即可;倘若合伙企業(yè)聘任的經(jīng)營管理人員超越合伙企業(yè)授權(quán)范圍從事經(jīng)營活動(dòng),或者因故意或重大過失,給合伙企業(yè)造成損失的,完全可以在全體合伙人之間通過多數(shù)決形式,以合伙企業(yè)的名義對(duì)侵害者提起訴訟,該訴訟提起權(quán)不具有代表訴訟的性質(zhì)。公司則不同,公司投資主體的多元性,決定了不是所有股東都參與公司的經(jīng)營,只能由股東會(huì)推選出董事行使公司的經(jīng)營管理權(quán),不僅如此,公司股東投資后,公司的資產(chǎn)與股東的財(cái)產(chǎn)相分離,股東不能直接支配和控制公司的資產(chǎn),公司的資產(chǎn)只能交給董事、經(jīng)理去經(jīng)營,公司的財(cái)產(chǎn)直接由董事控制和支配,這樣一來,公司的董事和經(jīng)理人員有可能利用其經(jīng)營管理權(quán),違背股東、股東會(huì)的意愿以及公司的宗旨去從事某些不正當(dāng)?shù)幕顒?dòng)。在現(xiàn)實(shí)生活中,比較常見的有:董事或經(jīng)理從事同業(yè)經(jīng)營,侵犯公司的利益;董事或經(jīng)理以公司的名義與自己或親友的公司從事交易;董事或經(jīng)理將公司的資金出借給自己的親友或他人以謀取私利;董事或經(jīng)理以公司的名義為他人提供擔(dān)保。董事或經(jīng)理的這些行為必然損害公司的利益。建立公司股東代表訴訟制度其目的和機(jī)能概括之有二,即公司損害的回復(fù)機(jī)能——損害賠償機(jī)能,以及抑止董事違法執(zhí)行職能、確保公司健康經(jīng)營的機(jī)能——違法行為抑止機(jī)能 。基于訴權(quán)與實(shí)體權(quán)利存在的內(nèi)在必然聯(lián)系,每一合法的實(shí)體權(quán)利都應(yīng)有相應(yīng)的訴權(quán)作保障,從這個(gè)意義上說,公司股東代表訴訟作為一項(xiàng)訴權(quán)的存在是公司這種法律形態(tài)在實(shí)體權(quán)利保護(hù)方面的必然反映。

股東代表訴訟不同于民訴法上的直接訴訟。在現(xiàn)代公司法中,股東有權(quán)提起訴訟的情形主要有兩種:直接訴訟和代表訴訟。直接訴訟又稱個(gè)別訴訟,指股東基于其公司所有權(quán)人的身份而提起的旨在強(qiáng)制執(zhí)行其請(qǐng)求權(quán)的訴訟。其形式多種多樣,如取得股利之訴、行使表決權(quán)之訴等。直接訴訟中又有種類訴訟的概念,種類訴訟則指公司不適行為人之行為使公司某類性質(zhì)的股東遭受損害,其中一個(gè)股東或者若干股東代表某一種類或者若干種類的股東作為原告,就其所受的損害而提起的訴訟。直接訴訟和代表訴訟雖然都是股東監(jiān)督經(jīng)營者和公司行為的有效手段,并且代表訴訟與直接訴訟中的種類訴訟相比較存在某些類似之處,但是兩者有著許多不同之處。

一,兩種訴訟產(chǎn)生的根據(jù)不同。在直接訴訟中,原告股東提起訴訟的根據(jù)是股東作為股份所有人即出資人的地位,法律對(duì)其一般不作限制性要求,而提起代表訴訟的根據(jù)則具有二元性,即股東作為股份所有人即出資人的地位,同時(shí)股東又必須是公司的代表人,法律對(duì)此一般都作了嚴(yán)格要求和特別限制,各國法律一般都規(guī)定原告股東的持股數(shù)額或持股期間等資格限制,并非任何股東都可以提起訴訟。

二,兩種訴訟提起權(quán)的性質(zhì)不同。直接訴訟保護(hù)的是股東自己的利益,以此為基礎(chǔ)的訴訟提起權(quán)屬于股東權(quán)中的自益權(quán),所謂自益權(quán)是指公司股東以從公司獲得利益為目的的權(quán)利;代表訴訟保護(hù)的是公司的利益,以此為基礎(chǔ)的訴訟提起權(quán)屬于股東權(quán)中的共益權(quán),所謂共益權(quán)是指股東以公司利益,兼以自己利益為目的所行使的權(quán)利 。

三,訴訟的結(jié)果歸屬不同。直接訴訟中,其代表的利益主體是股東自己或者若干股東,因此,訴訟結(jié)果直接歸屬股東。但在代表訴訟中,原告股東所行使的訴訟權(quán)是源于公司所具有的訴權(quán),因此,訴訟的結(jié)果歸屬于公司,股東則因所持股份比例享受應(yīng)有的利益。

3. 股東代表訴訟不同于民訴法上的一般訴訟。股東代表訴訟與民訴法上的一般訴訟區(qū)別在于

一,具有代位訴訟和代表訴訟的兩面性。它既有以公司代表的立場(chǎng)代替公司起訴,謀求對(duì)董事、經(jīng)理等損害賠償請(qǐng)求權(quán)實(shí)現(xiàn)這一代位訴訟的一面,又有代表全體股東,糾正董事、經(jīng)理違法行為,從而最大限度地保護(hù)股東利益而進(jìn)行代表訴訟的一面 。這種代位訴訟與代表訴訟的兩位性與民訴法中一般訴訟所具有的直接性完全不同。

二,具有訴訟效果的共益性。這是由股東代表訴訟提起權(quán)的共益性質(zhì)規(guī)定的。股東提起訴訟的原因首先在于公司的利益受到侵害,當(dāng)然,這種侵害也將直接損害到股東對(duì)投資于公司利益的合理期待,正因?yàn)楣蓶|的利益受到間接損害才會(huì)提起訴訟。由此可知,股東提起訴訟的原因首先在于公司的整體利益本身,因此,訴訟的結(jié)果歸屬于公司也是必然的邏輯結(jié)果。這種訴訟效果的共益性不同于民訴法上一般訴訟所產(chǎn)生的訴訟效果的自益性。

三,具有訴訟程序規(guī)則的特定性。股東代表訴訟如何確定訴訟中的原被告,是一個(gè)需探討的問題,是民訴法上一般訴訟所不能得到解決的。因此,各國法律均對(duì)此規(guī)定了特殊的程序,在英美法系,股東只是名義上的原告,公司是名義上的被告、實(shí)質(zhì)上的原告;而在大陸法系,股東為原告,被訴的董事為被告,公司并不是必要的當(dāng)事人,但判決的效力及于公司。

四,股東代表訴訟與我國民事訴訟中的必要共同訴訟也不同。首先,共同訴訟中可由各個(gè)當(dāng)事人推舉一個(gè)訴訟代表人,但代表人所代表的是眾多的當(dāng)事人,而股東代表訴訟中,原告股東代表的只是一個(gè)主體即公司;其次,共同訴訟的基礎(chǔ)是一方或雙方當(dāng)事人人數(shù)眾多,但股東代表訴訟不一定是人數(shù)眾多,即使是兩人公司,若有一個(gè)股東為了公司利益而提起訴訟,也構(gòu)成代表訴訟;再次,兩者的根據(jù)不同,代表訴訟的根據(jù)是公司法,而共同訴訟的依據(jù)是民訴法,故兩者不能混淆。

通過對(duì)股東代表訴訟特點(diǎn)分析,可以看出,股東代表訴訟是對(duì)股東因?yàn)槎隆⒔?jīng)理等的非法行為或者不負(fù)責(zé)任造成公司經(jīng)營損失予以救濟(jì)的一種手段,它與其它訴訟形態(tài)有著本質(zhì)的區(qū)別,是一種獨(dú)特的訴訟制度,這一訴訟制度有其獨(dú)特的功效和訴訟機(jī)理。因此,股東代表訴訟既是實(shí)體法上,也是訴訟法中應(yīng)解決的一個(gè)法律范疇。