第一章總則第一條為了規(guī)范國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格審批行為，保護(hù)申請(qǐng)人和國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的合法權(quán)益，促進(jìn)國(guó)債順利發(fā)行和市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格審批適用本辦法。

第三條本辦法所稱國(guó)債，是指財(cái)政部代表中央政府在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的憑證式國(guó)債、記賬式國(guó)債和其他國(guó)債。

第四條本辦法所稱國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員，是指中國(guó)境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)。

第五條國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)、記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)和其他國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。

記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員。

第六條中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國(guó)家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請(qǐng)成為憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員。

中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員。

第七條記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行(以下簡(jiǎn)稱人民銀行)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))實(shí)施，并征求中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì))和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱保監(jiān)會(huì))的意見(jiàn)。

憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。

第八條國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)的組建遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰。憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)40家;記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類成員不超過(guò)20家。

第九條國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照本辦法再次審批。

第二章資格條件

第十條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

(一)在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);

(二)依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好;

(三)財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力;

(四)具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

(五)信息化管理程度較高;

(六)有能力且自愿履行本辦法第六章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

第十一條申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：