為進(jìn)一步完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱合格投資者)試點(diǎn)工作，現(xiàn)將實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

第一條

一、申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件：

(一)基金管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元;

(二)保險(xiǎn)公司：成立5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有證券資產(chǎn)不少于50億美元;

(三)證券公司：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)30年以上，實(shí)收資本不少于10億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元;

(四)商業(yè)銀行：在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名前100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元;

(五)其他機(jī)構(gòu)投資者(養(yǎng)老基金、慈善基金會(huì)、捐贈(zèng)基金、信托公司、政府投資管理公司等)：成立5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于50億美元。

第二條

二、申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請(qǐng)文件(一份正本和一份副本)：

(一)申請(qǐng)表(附件1);

(二)主要負(fù)責(zé)人員基本情況表(附件2);

(三)投資計(jì)劃書(shū);

(四)資金來(lái)源說(shuō)明書(shū);

(五)最近3年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的說(shuō)明;

(六)所在國(guó)家或地區(qū)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件);

(七)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證(復(fù)印件);

(八)公司章程(復(fù)印件);

(九)與托管人簽訂的托管協(xié)議草案;

(十)最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;

(十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

前款規(guī)定的文件，由申請(qǐng)人的法定代表人(法定代表人是指經(jīng)申請(qǐng)人董事會(huì)授權(quán)或按申請(qǐng)人公司章程規(guī)定或者符合申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)法律規(guī)定，可以代表申請(qǐng)人辦理合格投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會(huì)主席或者首席執(zhí)行官等)的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對(duì)其授權(quán)代表的授權(quán)委托書(shū)。