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寧波
合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法
為進一步完善合格境外機構投資者(以下簡稱合格投資者)試點工作，現將實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)的有關問題通知如下：
第一條
一、申請合格投資者資格的，應當達到下列資產規模等條件：
(一)基金管理機構：經營資產管理業務5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元;
(二)保險公司：成立5年以上，最近一個會計年度持有證券資產不少于50億美元;
(三)證券公司：經營證券業務30年以上，實收資本不少于10億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元;
(四)商業銀行：在最近一個會計年度，總資產在世界排名前100名以內，管理的證券資產不少于100億美元;
(五)其他機構投資者(養老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等)：成立5年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產不少于50億美元。
第二條
二、申請合格投資者資格的，應當向中國證監會報送下列申請文件(一份正本和一份副本)：
(一)申請表(附件1);
(二)主要負責人員基本情況表(附件2);
(三)投資計劃書;
(四)資金來源說明書;
(五)最近3年是否受到監管機構重大處罰的說明;
(六)所在國家或地區核發的營業執照(復印件);
(七)所在國家或地區監管機構核發的金融業務許可證(復印件);
(八)公司章程(復印件);
(九)與托管人簽訂的托管協議草案;
(十)最近3年經審計的財務報表;
(十一)中國證監會要求的其他文件。
前款規定的文件，由申請人的法定代表人(法定代表人是指經申請人董事會授權或按申請人公司章程規定或者符合申請人所在國家或者地區法律規定，可以代表申請人辦理合格投資者境內證券投資管理有關事宜的自然人，如董事會主席或者首席執行官等)的授權代表簽署的，應當出具該法定代表人對其授權代表的授權委托書。
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