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寧波
合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則
上海證券交易所
2002年12月1日
上海證券交易所合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則
第一章總則
第一條為了規(guī)范合格境外機構(gòu)投資者在上海證券交易所(以下簡稱本所)從事的證券交易活動，維護證券市場秩序，根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的相關規(guī)定，制定本實施細則。
第二條合格境外機構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者)在本所的證券交易活動適用本實施細則。本實施細則未作規(guī)定的，適用本所《交易規(guī)則》及其他相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
第三條本所依法對合格投資者的證券交易活動實行實時監(jiān)控。
第二章合格投資者投資運作管理
第四條合格投資者應當委托一家具有本所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。
第五條當合格投資者出現(xiàn)下列情形之一時，作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)銀行(以下簡稱托管人)應當在該事實發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)將有關情況報本所備案：
(一)取得證券投資業(yè)務許可證;
(二)投資額度獲批準并取得外匯登記證;
(三)指定或變更托管人;
(四)指定或變更代理進行境內(nèi)證券交易活動的證券公司;
(五)變更機構(gòu)名稱或法定代表人：
(六)增加或減少注冊資本;
(七)涉及訴訟或在境外受到重大處罰;
(八)證券投資業(yè)務許可證或外匯登記證未通過年檢;
(九)因違反《暫行辦法》受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局處罰。
(十)本所認定的其他情形。
第六條合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例，每一合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的20%。
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