面對大量資金涌入三板市場搶籌的現(xiàn)狀，中小微型企業(yè)大多加速掛牌上市，但進入新三板市場并沒有那么簡單，資金方面的要求，企業(yè)的經(jīng)營能力等，那么除了新三板上市條件500萬之外，還有什么條件呢?新三板上市的流程又是怎么樣的呢?下文就是由律霸為您整理的相關規(guī)定。

一、新三板上市條件

除了要具備股份有限公司這一前提，投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。擬掛牌新三板的企業(yè)，還要滿足以下的6個條件：

(一)依法設立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算;

1、不受股東性質的限制。有國有股東背景的，和外資背景的，都可以申請;

2、已不再限于高新技術企業(yè)，非高新技術企業(yè)也可以申請;

3、公司設立的主體、程序必須合法、合規(guī)。國有、外資、2006年1月1日《公司法》修改前設立的股份有限公司，均需取得相應的批準文件;

4、公司股東的出資合法、合規(guī)，出資方式及比例應符合《公司法》相關規(guī)定;

5、存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度;

6、有限責任公司改制為股份有限公司的，不得改變歷史成本計價原則，不應根據(jù)資產(chǎn)評估結果進行賬務調整，應以改制基準日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。

(二)業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;

1、業(yè)務明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營的業(yè)務、產(chǎn)品或服務、用途及其商業(yè)模式等信息;

2、公司可同時經(jīng)營一種或多種業(yè)務，每種業(yè)務應具有相應的關鍵資源要素，該要素組成應具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費用等相匹配;

3、持續(xù)經(jīng)營能力，是指公司基于報告期內的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，在可預見的將來，有能力按照既定目標持續(xù)經(jīng)營下去。

(三)公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;

1、公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層(簡稱“三會一層”)組成的公司治理架構，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權益;

2、合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為;

3、公司報告期內不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范;

4、公司應設有獨立財務部門進行獨立的財務會計核算，相關會計政策能如實反映企業(yè)財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

(四)股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī);

1、股權明晰，是指公司的股權結構清晰，權屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯(lián)股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛;

2、股票發(fā)行和轉讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉讓依法履行必要內部決議、外部審批(如有)程序，股票轉讓須符合限售的規(guī)定;

3、在區(qū)域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓的公司，申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉讓等行為應合法合規(guī);

4、公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉讓行為需符合規(guī)定。

(五)主辦券商推薦并持續(xù)督導;

1、企業(yè)須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議》;

2、主辦券商應完成盡職調查和內核程序，對公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨立意見，并出具推薦報告。

(六)全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

二、新三板上市流程

1、新三板上市公司董事會、股東大會決議。

2、新三板上市申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格。

3、新三板上市簽訂推薦掛牌協(xié)議。

非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌操作，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會進行推薦。申請股份掛牌操作流程的非上市公司應與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。

4、新三板上市配合主辦報價券商盡職調查。

5、新三板上市操作流程，主辦報價券商向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件。

6、新三板上市操作流程，協(xié)會備案確認協(xié)會對推薦掛牌備案文件無異議的，自受理之日起五十個工作日內向推薦主辦券商出具備案確認函。

7、股份集中登記。

8、披露股份報價轉讓說明書。

9、掛牌交易。

了解了新三板上市條件之后，公司可以通過自查找出自身不足，是否達到新三板上市條件500萬的門檻，改善經(jīng)營管理模式，爭取早日掛牌上市。若您在具體的操作上還有疑問，請咨詢律霸網(wǎng)站的律師，我們有專業(yè)的律師為您答疑解惑。

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