怎么查被執(zhí)行人證券

法院可以通過請求中國證券監(jiān)督管理委員協(xié)助調(diào)查的方式查詢被執(zhí)行人的證券，并且對證券進(jìn)行凍結(jié)。

《最高人民法院?中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于試點法院通過網(wǎng)絡(luò)查詢、?凍結(jié)被執(zhí)行人證券有關(guān)事項的通知》

建立網(wǎng)絡(luò)查控工作機(jī)制

最高人民法院與中國證監(jiān)會建立“總對總”的網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控工作機(jī)制。最高人民法院和中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決建立網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)查控試點階段有關(guān)的重大問題。建立和通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結(jié)證券的具體工作由最高人民法院執(zhí)行局和中國**登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)負(fù)責(zé)。

中國結(jié)算與最高人民法院之間建立網(wǎng)絡(luò)查控專線聯(lián)接。試點法院通過最高人民法院網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提出查詢、凍結(jié)(含初次凍結(jié)、續(xù)凍、輪候凍結(jié)、解除凍結(jié))被執(zhí)行人證券的請求。中國結(jié)算按照人民法院的請求完成相應(yīng)的協(xié)助執(zhí)行事項，并將查詢、凍結(jié)結(jié)果反饋最高人民法院。最高人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)將查詢、凍結(jié)結(jié)果反饋提出查詢、凍結(jié)請求的試點法院。

堅持依法查控、依法保密原則人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的，應(yīng)當(dāng)堅持“一案一查一凍一用原則”，即只查詢、凍結(jié)執(zhí)行案件中被執(zhí)行人證券及相關(guān)信息，不得查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人以外的非執(zhí)行義務(wù)主體的證券及相關(guān)信息;查詢、凍結(jié)所獲被執(zhí)行人證券相關(guān)信息只用于該案件的執(zhí)行工作，不得用于該案件執(zhí)行以外的其他任何用途。

人民法院應(yīng)當(dāng)將所獲得的被執(zhí)行人證券相關(guān)信息作為內(nèi)部辦案信息予以保護(hù)，做好信息處理、傳輸、接收、使用中的信息保護(hù)工作，切實防范相關(guān)信息被違規(guī)泄露、擴(kuò)散。

被執(zhí)行人持有證券的市值總額信息可以提供給申請執(zhí)行人等與案件執(zhí)行直接相關(guān)的人員，但被執(zhí)行人持有證券的品種、數(shù)量、價格等敏感、明細(xì)信息的反饋結(jié)果不得提供給法院辦案人員以外的其他任何人。

網(wǎng)絡(luò)查控涉及的與被執(zhí)行人證券信息有關(guān)的單位和個人，應(yīng)當(dāng)遵守證券市場有關(guān)信息披露、禁止內(nèi)幕交易等法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。

規(guī)范凍結(jié)執(zhí)行順序及執(zhí)行爭議的處理人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的凍結(jié)請求，同一批次凍結(jié)請求以系統(tǒng)提交時的自然排序作為執(zhí)行順序，不同批次凍結(jié)請求之間以系統(tǒng)提交的時間先后作為執(zhí)行順序。

在同一交易日，對同一被執(zhí)行人的證券，既有法定有權(quán)機(jī)關(guān)通過證券公司或者中國結(jié)算的業(yè)務(wù)柜臺提交凍結(jié)或者扣劃請求，又有人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提交凍結(jié)請求的，以人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的凍結(jié)請求排序作為當(dāng)日最后到達(dá)的凍結(jié)請求。

人民法院通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的凍結(jié)被執(zhí)行人證券的請求，與其他法定有權(quán)機(jī)關(guān)的書面凍結(jié)請求具有同等法律效力，適用《最高人民法院最高人民檢察院公安部中國證監(jiān)會關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》(法發(fā)[2008]4?號)關(guān)于凍結(jié)的有關(guān)規(guī)定。本通知有關(guān)人民法院通過網(wǎng)絡(luò)查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的相關(guān)規(guī)定與法發(fā)[2008]4?號文件規(guī)定不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

人民法院與其他法定有權(quán)機(jī)關(guān)就執(zhí)行被執(zhí)行人證券產(chǎn)生爭議的，由最高人民法院與最高人民檢察院、公安部等依法協(xié)調(diào)解決。爭議協(xié)調(diào)解決期間，中國結(jié)算控制發(fā)生執(zhí)行爭議的相關(guān)證券，不協(xié)助任何一方執(zhí)行。爭議協(xié)調(diào)解決完成，中國結(jié)算按照最高人民法院與最高人民檢察院、公安部等協(xié)商的最終結(jié)論處理。

人民法院在查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人證券的具體執(zhí)行工作中，應(yīng)當(dāng)符合中國結(jié)算依法制定的協(xié)助執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，維護(hù)證券登記結(jié)算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行、維護(hù)登記結(jié)算工作的正常秩序。

股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行的條件

股權(quán)執(zhí)行首先要考慮到經(jīng)濟(jì)合理原則，有效地發(fā)揮財產(chǎn)權(quán)益的價值。盡管股權(quán)作為財產(chǎn)權(quán)益之一種，它可以作為強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)的，但在實際操作中仍需考慮到執(zhí)行所帶來的后果。有限責(zé)任公司畢竟帶有很強(qiáng)的人合性質(zhì)，股權(quán)的執(zhí)行不可能不影響到新舊股東之間的合作，所以對其他股東的意愿也應(yīng)予以適當(dāng)尊重，但這種尊重也并非一味地遷就，臺灣有學(xué)者認(rèn)為：“對有限公司股東之出資額，雖非不得為執(zhí)行，惟于發(fā)禁止命令后，若非得其他全體股東過半數(shù)之同意，公司董事或執(zhí)行業(yè)務(wù)股東或監(jiān)察人，非得其他全體股東之同意，不得為命令讓與或管理之處分。”依該觀點，股權(quán)執(zhí)行之強(qiáng)制性難以得到體現(xiàn)，另外，也不足保障債權(quán)人權(quán)益的實現(xiàn)。實際上，在股權(quán)執(zhí)行的實際操作中，有很多方法可以兼顧股東之意愿和債權(quán)人的利益。

公司法規(guī)定，股權(quán)可以在股東之間轉(zhuǎn)讓，也可以向股東以外的第三者轉(zhuǎn)讓，一般來說，股東之間的轉(zhuǎn)讓沒有什么限制，但在向第三者轉(zhuǎn)讓時，則一般應(yīng)符合一定的條件。比如：作為轉(zhuǎn)讓方的股東必須已經(jīng)全部履行了約定的繳資義務(wù);轉(zhuǎn)讓須經(jīng)其他股東的同意；在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán);還須履行法定的在公司的登記手續(xù)。另外，股權(quán)轉(zhuǎn)讓還須到公司原登記管理機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù)。

對于股權(quán)執(zhí)行，除應(yīng)符合前面所述有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般條件外，還應(yīng)具備以下條件：

1、應(yīng)有作為執(zhí)行依據(jù)的已經(jīng)生效的具有給付內(nèi)容的法律文書。執(zhí)行，當(dāng)然應(yīng)有執(zhí)行的依據(jù)，依我國民事訴訟法的規(guī)定，執(zhí)行依據(jù)包括判決書、裁定書、仲裁裁決書、債權(quán)文書、執(zhí)行令等。

2、作為被執(zhí)行人的股東必須是沒有其他可供執(zhí)行的財產(chǎn)或是其他財產(chǎn)雖經(jīng)執(zhí)行卻不足以清償債務(wù)，有限責(zé)任公司具有較強(qiáng)的人合性質(zhì)，故除非不得已，不得影響原股東之間的合作關(guān)系。依經(jīng)濟(jì)合理原則，如果債務(wù)較少，另外公司股東尚有利潤分配，則在實踐中可考慮采用執(zhí)行股東利潤的方法。

3、執(zhí)行前，應(yīng)盡量滿足其他股東的意愿。首先，其他股東的優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)予保障;其次應(yīng)允許不同意購買的股東在一定期限內(nèi)指定受讓人，如果不購買而又逾期不指定受讓人的方可視為同意轉(zhuǎn)讓，強(qiáng)制執(zhí)行始得開始。

4、股權(quán)執(zhí)行的范圍限于法律文書所確定的數(shù)額，如果股權(quán)價值超過執(zhí)行數(shù)額，則原股東仍享有剩下的股權(quán);如果股權(quán)價值低于執(zhí)行數(shù)額，則不足部分債權(quán)人仍然依民事訴訟法的規(guī)定保留追索的權(quán)利。

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