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設(shè)立證券公司專業(yè)子公司要提交的有哪些材料

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-14 · 513人看過

設(shè)立證券公司專業(yè)子公司需要提交的材料

1、子公司出資人的法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請報告及其附件

2、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的子公司章程草案

3、可行性研究報告及其附件

4、作為出資的非貨幣財產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告(如果涉及)

5、子公司擬任董事長、監(jiān)事會主席和高級管理人員的任職資格證明文件

6、子公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書

7、證券公司《關(guān)于申請設(shè)立子公司的承諾》

8、出資人關(guān)于設(shè)立子公司的合同

9、持有百分之五以上股權(quán)的出資人近三年的審計報告和財務(wù)報表(按照企業(yè)會計準(zhǔn)則須編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交母公司和合并財務(wù)報表)，以及注冊會計師和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件(證券公司出資人可以免予提交);持有百分之五以下股權(quán)的出資人最近一年的審計報告和財務(wù)報表，以及注冊會計師和會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件

10、子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(逐層追溯至最終權(quán)益持有人)

11、直接持有或者間接控制子公司5%以上股權(quán)自然人填寫的《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報表》及上述自然人的背景資料(居民身份證、戶籍證明、護(hù)照、國外長期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書復(fù)印件)

12、子公司出資人出具的《關(guān)于入股XX公司有關(guān)情況的說明與承諾》

13、由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書及其附件，以及律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書

14、中國證監(jiān)會要求的其他文件

以上就是律霸網(wǎng)小編對于證券公司的相關(guān)知識的詳細(xì)的分享，另外證券也是有子公司的設(shè)立，如果大家對于這方面的知識感興趣的話，隨時歡迎來咨詢律霸網(wǎng)的顧問進(jìn)行解答，那么另外投資的時候也是需要進(jìn)行風(fēng)險的考慮。

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