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設立證券公司專業子公司要提交的有哪些材料

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-21 · 568人看過

設立證券公司專業子公司需要提交的材料

1、子公司出資人的法定代表人或者授權代表簽署的申請報告及其附件

2、符合法律、行政法規規定的子公司章程草案

3、可行性研究報告及其附件

4、作為出資的非貨幣財產的資產評估報告(如果涉及)

5、子公司擬任董事長、監事會主席和高級管理人員的任職資格證明文件

6、子公司名稱預先核準通知書

7、證券公司《關于申請設立子公司的承諾》

8、出資人關于設立子公司的合同

9、持有百分之五以上股權的出資人近三年的審計報告和財務報表(按照企業會計準則須編制合并財務報表的企業，應當提交母公司和合并財務報表)，以及注冊會計師和具有證券相關業務資格會計師事務所執業證書復印件(證券公司出資人可以免予提交);持有百分之五以下股權的出資人最近一年的審計報告和財務報表，以及注冊會計師和會計師事務所執業證書復印件

10、子公司的股權結構圖(逐層追溯至最終權益持有人)

11、直接持有或者間接控制子公司5%以上股權自然人填寫的《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權的自然人情況申報表》及上述自然人的背景資料(居民身份證、戶籍證明、護照、國外長期居留權證明、學歷證書復印件)

12、子公司出資人出具的《關于入股XX公司有關情況的說明與承諾》

13、由中國境內律師事務所出具的法律意見書及其附件，以及律師事務所及律師的執業證書

14、中國證監會要求的其他文件

以上就是律霸網小編對于證券公司的相關知識的詳細的分享，另外證券也是有子公司的設立，如果大家對于這方面的知識感興趣的話，隨時歡迎來咨詢律霸網的顧問進行解答，那么另外投資的時候也是需要進行風險的考慮。

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